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2019證券從業《證券市場法律法規》各章節高頻考點匯總
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《證券市場基本法律法規》高頻考點
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《證券市場基本法律法規》涉及內容主要是法律規定、管理規范、業務規范、違法違規行為等，要注意多歸納，對于一些有關數字、時間、比例、條件等具有可比性的內容，通過聯想、畫表、找異同點等方式來提高學習效率。
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| 序號 | 考點 | 考頻 |
| 第一章 證券市場基本法律法規 | ||
| 第一節 證券市場的法律法規體系 | ||
| 考點一 | 法律關系的種類 | ★ |
| 考點二 | 證券市場法律法規體系 | ★★ |
| 第二節 公司法 | ||
| 考點一 | 公司的種類 | ★★★ |
| 考點二 | 分公司和子公司 | ★★ |
| 考點三 | 有限責任公司股權轉讓 | ★★★ |
| 考點四 | 股份有限公司的設立 | ★★★ |
| 考點五 | 公司財務會計制度 | ★★★ |
| 第三節 合伙企業法 | ||
| 考點一 | 合伙企業 | ★★★ |
| 考點二 | 普通合伙企業 | ★★★ |
| 考點三 | 有限合伙企業 | ★★★ |
| 第四節 證券法 | ||
| 考點一 | 證券發行 | ★★★ |
| 考點二 | 證券交易 | ★★★ |
| 考點三 | 內幕交易 | ★★ |
| 第五節 證券投資基金法 | ||
| 考點一 | 基金財產的獨立性 | ★★★ |
| 第六節 期貨交易管理條例 | ||
| 考點一 | 期貨交易所的職責 | ★★ |
| 第七節 證券公司監督管理條例 | ||
| 考點一 | 證券公司業務規則 | ★★★ |
| 第二章 證券經營機構管理規范 | ||
| 第一節 公司治理、內部控制與合規管理 | ||
| 考點一 | 證券公司與股東 | ★★ |
| 考點二 | 證券公司信息隔離墻制度 | ★★ |
| 第二節 證券公司風險管理 | ||
| 考點一 | 凈資本標準 | ★★★ |
| 第三節 投資者適當性管理 | ||
| 考點一 | 專業投資者的范圍 | ★★ |
| 第四節 從業人員管理 | ||
| 考點一 | 證券投資咨詢人員 | ★★★ |
| 考點二 | 保薦代表人 | ★★★ |
| 第三章 證券公司業務規范 | ||
| 第一節 證券經紀 | ||
| 考點一 | 證券經紀業務的特點 | ★★ |
| 考點二 | 滬港通、深港通業務 | ★★ |
| 第二節 證券投資咨詢 | ||
| 考點一 | 證券投資咨詢 | ★★★ |
| 考點一 | 證券投資咨詢機構 | ★★★ |
| 第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 | ||
| 考點一 | 財務顧問業務資格的核準 | ★★★ |
| 第四節 證券承銷與保薦 | ||
| 考點一 | 證券公司發行與承銷業務的內部控制規定 | ★★★ |
| 考點二 | 違反證券（股票類）發行與承銷有關規定的法律責任 | ★★★ |
| 第五節 證券自營 | ||
| 考點一 | 證券自營業務的投資范圍 | ★★★ |
| 考點二 | 證券自營業務的風險控制指標 | ★★★ |
| 第六節 資產管理業務 | ||
| 考點一 | 證券資產管理業務的一般規定 | ★★★ |
| 第七節 證券公司信用業務 | ||
| 考點一 | 融資融券業務管理的基本原則 | ★★★ |
| 考點二 | 融資融券業務相關交易要素 | ★★★ |
| 第八節 證券公司場外業務 | ||
| 考點一 | 主辦券商在全國股份轉讓系統開展業務的主要規則 | ★★★ |
| 第九節 其他業務 | ||
| 考點一 | 代銷金融產品的禁止性規定 | ★★ |
| 考點二 | 證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為 | ★★★ |
| 第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任 | ||
| 第一節 證券一級市場 | ||
| 考點一 | 非法集資類犯罪 | ★★★ |
| 考點二 | 誘騙投資者買賣證券 | ★★★ |
>>>完結 建議收藏<<<
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