2014年證券從業資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。

第五章　首次公開發行股票并上市的操作

知識點二十四：股票上市申請

經中國證監會核準發行的股票發行結束后，發行人方可向證券交易所申請其股票上市。

發行人向證券交易所申請其首次公開發行的股票上市時，應當按照中國證監會有關規定編制上市公告書。

1.以在上海證券交易所申請首次公開發行股票上市為例，發行人向上海證券交易所申請其首次公開發行的股票上市時，應當提交下列文件：（1）上市申請書；（2）中國證監會核準其股票首次公開發行的文件；（3）有關本次發行上市事宜的董事會和股東大會決議；（4）營業執照復印件；（5）公司章程；（6）經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的發行人最近3年的財務會計報告；（7）首次公開發行結束后，發行人全部股票已經中國證券登記結算有限責任公司托管的證明文件；（8）首次公開發行結束后，具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告；（9）關于董事、監事和高級管理人員持有本公司股份的情況說明和《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》；（10）發行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關資料；（11）首次公開發行后至上市前，按規定新增的財務資料和有關重大事項的說明（如適用）；（12）首次公開發行前已發行股份持有人，自發行人股票上市之日起1年內持股鎖定證明；（13）控股股東和實際控制人關于限售的承諾函；（14）最近一次的招股說明書和經中國證監會審核的全套發行申報材料；（15）按照有關規定編制的上市公告書；（16）保薦協議和保薦機構出具的上市保薦書；（17）律師事務所出具的法律意見書；（18）上海證券交易所要求的其他文件。

發行人及其董事、監事、高級管理人員應當保證向證券交易所提交的上市申請文件真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

2.根據深圳證券交易所于2010年3月24日發布的《深圳證券交易所首次公開發行股票發行與上市指南》，在深圳證券交易所申請首次公開發行的股票上市還需提交下列文件：

（1）公司自本次股票發行完成后3個月內辦理完成工商變更登記的承諾。（2）公司擬聘任或已聘任的證券事務代表的資料。發行人已聘任證券事務代表的，在提供以下材料的同時應提供董事會聘任書；公司擬聘任證券事務代表的，應同時提供包括被推薦人符合《深圳證券交易所股票上市規則》或《深圳證券交易所創業板股票上市規則》任職資格的說明、董事會推薦書：①個人簡歷、學歷證明；②聯系方式，至少應包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件地址，董事會秘書應當保證證券交易所可以隨時與其聯系；③董事會秘書資格證書。（3）如創業板發行人在股票首次公開發行前6個月內（以中國證監會正式受理日為基準日）進行過增資擴股，應報送新增股份持有人關于“自發行人股票上市之日起24個月內，轉讓的上述新增股份不超過其所持有該新增股份總額的50％”的承諾；其他股東就所持股份作出的鎖定承諾。（4）保薦機構對保薦代表人的專項授權委托書。（5）保薦機構經辦人員的身份證復印件、保薦機構授權委托書及保薦機構法定代表人身份證明書。（6）公司經辦人員的身份證復印件、公司授權委托書及公司法定代表人身份證明書。（7）公開發行前股東持有股份及網下配售股份鎖定辦理情況的說明。（8）新股發行登記申請書及登記申報表。（9）上市公告書（創業板發行人需同時報送上市公告書的提示性公告）。（10）公司、中介機構情況一覽表。（11）進人代辦轉讓系統的承諾（創業板發行人不適用）。（12）關于公司首發后上市前股東持股情況的說明。（13）國有股轉持批復文件（如適用）。

證券交易所在收到發行人提交的全部上市申請文件后7個交易日內，作出是否同意上市的決定并通知發行人。出現特殊情況時，證券交易所可以暫緩作出是否同意上市的決定。證券交易所設立上市委員會對上市申請進行審議，作出獨立的專業判斷并形成審核意見。證券交易所根據上市審核委員會的審核意見，作出是否同意上市的決定。本節“股票上市的條件”所列條件為上市的必備條件，證券交易所并不保證發行人符合上述條件時，其上市申請一定能夠獲得同意。

3.發行人應當在上市公告書中披露上述承諾。發行人應當于其股票上市前5個交易日內，在指定媒體或網站披露下列文件和事項：（1）上市公告書；（2）公司章程；（3）上市保薦書；（4）法律意見書；（5）證券交易所要求的其他文件。上述文件應當置備于公司住所，供公眾查閱。發行人在提出上市申請期間，未經證券交易所同意，不得擦自披露與上市有關的信息。

相關鏈接：

2014證券從業資格考試《證券發行與承銷》預習知識點匯總