第三章  證券公司業務規范

考點1  證券經紀人制度的主要內容

按照《證券公司監督管理條例》及《證券經紀人管理暫行規定》的要求，證券公司委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷的，應當做到以下幾點要求：

（1）證券公司建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理，保障證券經紀人具備基本的職業道德和業務素質，防止證券經紀人在執業過程中從事違法違規或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為。

（2）證券公司應當與接受委托的證券經紀人簽訂委托合同，確認證券經紀人的授權范圍，并對經紀人的執業行為進行監督。

（3）證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。證券公司應當對證券經紀人執業前培訓的效果進行測試。此外，證券公司還應當按照協會的規定，組織對證券經紀人的后續職業培訓。

（4）證券公司應當建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監控制度、客戶投訴和糾紛處理機制、科學合理的證券經紀人績效考核制度以及證券經紀人檔案，加強對證券經紀人的日常管理。

考點2  滬港通股票范圍

1.滬股通股票

《上海證券交易所滬港通業務實施辦法》規定，滬股通股票包括以下范圍內的股票：

（1）上證180指數成份股。

（2）上證380指數成份股。

（3）A+H股上市公司的本所上市A股。

在本所上市公司股票風險警示板交易的股票（即ST、*ST股票和退市整理股票）、暫停上市的股票、以外幣報價交易的股票（即B股）和具有本所認定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。經監管機構批準，本所可以調整滬股通股票的范圍。

2.港股通股票

港股通股票包括以下范圍內的股票：

（1）恒生綜合大型股指數的成份股。

（2）恒生綜合中型股指數的成份股。

（3）A+H股上市公司的H股。

本所上市A股為風險警示板股票或者暫停上市股票的A+H股上市公司的相應H股、同時有股票在本所以外的內地證券交易所上市的發行人的股票、在聯交所以港幣以外貨幣報價交易的股票和具有本所認定的其他特殊情形的股票，不納入港股通股票。

考點3  轉融通業務中資金和證券的來源及權益處理

1.資金和證券的來源

證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券：

（1）自有資金和證券。

（2）通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券。

（3）通過證券金融公司的業務平臺融入的資金。

（4）依法籌集的其他資金和證券。

證券金融公司可依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等的規定，通過發行公司債券、向股東或者其他特定投資者借入次級債等方式籌集資金。

證券金融公司為履行證監會規定的轉融通職責，可以通過其在證券登記結算機構開立的普通證券賬戶買賣證券。

2.權益處理

證券登記結算機構根據轉融通擔保證券賬戶內的記錄，確認證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

（1）對證券發行人的權利。對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發行人的權利。證券金融公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求委托其持有該證券的證券公司意見，并按照其意見辦理。上述所稱對證券發行人的權利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

（2）證券持有人的收益權利。證券登記結算機構受證券發行人委托以證券或者現金形式分派投資收益的，應當分別將分派的證券或者現金記錄在轉融通擔保證券賬戶或者轉融通擔保資金賬戶內，并相應變更證券公司轉融通擔保證券明細賬戶或者轉融通擔保資金明細賬戶的數據。證券金融公司向證券公司融入證券后、歸還證券前，或者證券公司向證券金融公司融入證券后、歸還證券前，證券發行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發證券、發行證券持有人有優先認購權的證券的，證券金融公司或者證券公司應當按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。

（3）證券持有人的信息報告與披露義務。證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內證券數量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務。證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉融通擔保證券明細賬戶合計持有一家上市公司股票及其權益的數量或者其增減變動達到規定的比例時，應當依法履行信息報告、披露或者要約收購義務。有一致行動人的，一致行動人與證券公司持有的股票及其權益的數量合并計算。

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