哪些公司和機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)證券從業(yè)資格證書？

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：咕嘟 2024/06/13 11:38:58　字體：大小

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哪些公司和機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)證券從業(yè)資格證書？以下公司及機(jī)構(gòu)可以提出申請(qǐng)。

從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是指：

(一)證券公司；

(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；

(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；

(四)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)；

(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

證券從業(yè)證書必須是：已被機(jī)構(gòu)聘用，并通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)，才可以。個(gè)人申請(qǐng)是不行的！！

證書申請(qǐng)流程

(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人分配登錄賬號(hào)。

(二)申請(qǐng)人登錄從業(yè)人員管理平臺(tái)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，并對(duì)所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾，連同打印的書面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu)。

(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審，并對(duì)所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書面申請(qǐng)表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請(qǐng)表提交至從業(yè)人員管理平臺(tái)。

(四)從業(yè)人員管理平臺(tái)將對(duì)提交的申請(qǐng)表進(jìn)行自動(dòng)審核，若未能通過自動(dòng)審核，則由協(xié)會(huì)工作人員進(jìn)行形式審核。

(五)對(duì)于通過審核的申請(qǐng)，從業(yè)人員管理平臺(tái)將自動(dòng)生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。(申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)形式審核階段)。

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