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證券業務示范實踐第1號——證券公司運營管理信息報告機制
中國證券業協會發布《證券業務示范實踐第1號——證券公司運營管理信息報告機制》
為提升證券公司運營管理水平，推動行業數字化轉型，中國證券業協會發布《證券業務示范實踐第1號——證券公司運營管理信息報告機制》（以下簡稱《示范實踐》），為證券公司建立運營管理信息報告機制提供參考。
建立證券公司運營管理信息報告機制是保障公司經營管理層、運營負責人直觀、準確獲取企業目前業務狀況，識別和應對運營管理風險的重要方式，對于提高證券公司的整體運營水平具有重要意義。2018年協會托管結算委員會成立專題工作小組進行了相關研究。由委員會副主任委員單位中國銀河證券股份有限公司翻譯完成了內部參考資料《證券公司運營》一書發送給行業作為參考，該書系統的闡述了美國證券公司運營管理所涉及的職能、組織框架、業務操作規程以及證券公司運營管理的發展趨勢等內容，對提升行業運營管理水平具有一定的借鑒意義。同時，專題工作小組選擇11家不同規模、不同運營特點和技術系統的公司啟動運營管理信息報告機制試點工作。經過一年多的試點，參與公司認為，運營報告機制的建立提高了公司集中管理運營信息水平和評估預測運營負載、監控預警運營風險的能力，優化了運營流程，并在推動公司數據治理等方面起到了積極作用。
本次發布的《示范實踐》，是在總結前期試點經驗的基礎上形成的，主要包括證券公司運營管理信息報告推薦使用的指標體系、運營管理信息報告的系統建設思路，運營管理信息報告機制建設中需要重點關注的問題等內容。《示范實踐》推薦使用的指標體系一定程度上兼顧了不同規模、不同運營特點證券公司的需求，在實際使用中，公司可以結合自身特點選擇使用部分或全部指標，也可在此基礎上根據需要進行擴展。下一階段，協會將通過加強培訓、組織經驗交流等方式，積極推動行業建立運營管理信息報告機制，強化運營管理能力。
中國證券業協會
2020年7月13日
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