2021年香港證券及期貨從業員資格考試公告（第2號）

根據中央政府與香港特別行政區簽署的《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》(以下簡稱“CEPA”),中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)與香港證券及期貨事務監察委員會(以下簡稱“香港證監會”)確定了兩地證券、期貨及基金從業人員資格互認的具體安排。

　　根據上述安排,內地證券期貨基金專業人員(指完成備案的內地證券從業人員、擁有有效的期貨或基金執業資格的中國公民)通過由香港證券及投資學會主辦、中國證券業協會承辦的香港證券及期貨從業員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規例》、卷二《證券規例》、卷三《衍生工具規例》、卷五《機構融資規例》、卷六《資產管理規例》、卷十六《保薦人(代表)》,并符合香港證監會所列的發牌條件,即可申請相關牌照,而無須通過專業知識考試。經此途徑取得行業執業證書的內地專業人員,將被視作符合香港負責人或代表的行業資格。

　　現將此次香港資格考試有關事項公告如下:

　　一、考試時間及地點

考試地點:北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個城市,具體考試地點見準考證。

　　提示:考生報名成功后,請考生關注所報考區疫情防控要求,如出現調整,請考生在遵守當地疫情防控規定的前提下參加考試;如果報名后考區不能正常組織考試,協會將取消當地考試,并為已報考考生辦理退款。

　　二、報名日期及費用

　　(一)報名時間:5月18日15時～6月16日15時

　　(二)報名費用:

　　卷一:人民幣1100元/卷

　　卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六:均為人民幣1210元/卷

　　符合報考資格的內地證券期貨基金專業人員可通過中國證券業協會進行網上報名,并按指定的方式及時繳納報名費用。

　　三、報考資格

　　報考香港資格考試的考生必須為中國公民,并備案為有效的證券從業人員或擁有有效的內地期貨或基金執業資格,即:

　　1.在中國證券業協會登記備案的證券從業人員;或

　　2.擁有中國期貨業協會頒發的有效執業資格;或

　　3.擁有中國證券投資基金業協會頒發的有效執業資格。

　　報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。

　　四、考試形式及合格線

注:考生可于考試后約14個工作日通過香港證券及投資學會電子服務網站()查閱其考試成績。有關登入電子服務網站的程序,請按照考試手冊第8.1項之提示。

　　香港資格考試成績可用于申請香港證監會相關牌照,有效期為3年,即考生須在通過卷一考試后的3年內向香港證監會申請相關受規管活動的代表牌照;或在3年內通過卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六,并向香港證監會申請相關受規管活動的負責人員牌照。

　　　　所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六及十六)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報考不同的考卷,即卷二、三、五、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。

　　　　*申請為保薦人(代表)除須通過相關考卷外,申請人還須維持作為香港證監會第6類受規管活動的持牌人士。

　　有關申請香港證監會牌照的詳情可瀏覽香港證監會官方網站。

　　五、考試成績查詢

　　考生可于考試后約14個工作日透過香港證券及投資學會電子服務網站()查閱其考試成績。有關登入電子服務網站的程序,請按照資格考試手冊第8.1項之提示。

　　六、背景資料

　　關于香港證券及期貨業的發牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關規定:

　　香港《證券及期貨條例》下的單一發牌制度有十種類別的受規管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據單一牌照或注冊,便可從事不同類別的受規管活動。該十類受規管活動如下:

內地證券期貨基金專業人員在香港申請牌照(通過卷一考試后),應按照下列對照表被視作已擁有與其當前備案情況或執業資格相應的香港認可行業資格: