證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：資產(chǎn)管理（06.03）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：小斯 2020/06/03 09:17:06　字體：大小

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單選題

關(guān)于證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（　）。

A、大集合產(chǎn)品新開展的投資應(yīng)當(dāng)遵守公募基金法定投資范圍和投資限制，加強(qiáng)投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，并按照公募基金的有關(guān)規(guī)定計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B、《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用〈關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見〉操作指引》公布后，連續(xù)60個(gè)工作日投資者不足200人的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃

C、《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用〈關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見〉操作指引》公布后，連續(xù)60個(gè)工作日資產(chǎn)凈值低于1000萬(wàn)元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃

D、大集合產(chǎn)品在未完成轉(zhuǎn)為私募資產(chǎn)管理計(jì)劃前，應(yīng)當(dāng)控制產(chǎn)品規(guī)模，非現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品原則上不得新增凈申購(gòu)額，現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品不得新增客戶

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。《操作指引》公布后，連續(xù)60個(gè)工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，并依法履行備案等程序，或者通過與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。參見教材P382。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（06.03）

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