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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:資產(chǎn)管理(06.10)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:小斯 2020/06/10 16:10:48  字體:

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單選題

大集合產(chǎn)品在未完成轉(zhuǎn)為私募資產(chǎn)管理計(jì)劃前,不得新增下列( )等行為。 ①未完成整改規(guī)范前,公開或變相公開募集產(chǎn)品份額 ②通過(guò)分期發(fā)行獨(dú)立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品 ③違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請(qǐng)投資顧問(wèn) ④未經(jīng)注冊(cè)擅自對(duì)合同條款進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整或變更

A、①②③④ 

B、②③④ 

C、①③④ 

D、①②③ 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。大集合產(chǎn)品在未完成轉(zhuǎn)為私募資產(chǎn)管理計(jì)劃前,應(yīng)當(dāng)控制產(chǎn)品規(guī)模,非現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品原則上不得新增凈申購(gòu)額,現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品不得新增客戶。 具體來(lái)說(shuō),不得新增以下行為: (1)未完成整改規(guī)范前,公開或變相公開募集產(chǎn)品份額; (2)通過(guò)分期發(fā)行獨(dú)立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品; (3)違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請(qǐng)投資顧問(wèn); (4)未經(jīng)注冊(cè)擅自對(duì)合同條款進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整或變更; (5)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。參見(jiàn)教材P382。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(06.10)

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