證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：資產(chǎn)管理（06.10）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：小斯 2020/06/10 16:10:48　字體：大小

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單選題

大集合產(chǎn)品在未完成轉(zhuǎn)為私募資產(chǎn)管理計(jì)劃前，不得新增下列（　）等行為。 ①未完成整改規(guī)范前，公開或變相公開募集產(chǎn)品份額 ②通過(guò)分期發(fā)行獨(dú)立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品 ③違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請(qǐng)投資顧問(wèn) ④未經(jīng)注冊(cè)擅自對(duì)合同條款進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整或變更

A、①②③④

B、②③④

C、①③④

D、①②③

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。大集合產(chǎn)品在未完成轉(zhuǎn)為私募資產(chǎn)管理計(jì)劃前，應(yīng)當(dāng)控制產(chǎn)品規(guī)模，非現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品原則上不得新增凈申購(gòu)額，現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品不得新增客戶。具體來(lái)說(shuō)，不得新增以下行為：（1）未完成整改規(guī)范前，公開或變相公開募集產(chǎn)品份額；（2）通過(guò)分期發(fā)行獨(dú)立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品；（3）違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請(qǐng)投資顧問(wèn)；（4）未經(jīng)注冊(cè)擅自對(duì)合同條款進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整或變更；（5）法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。參見(jiàn)教材P382。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（06.10）

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