證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：超出范圍經(jīng)營（07.17）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/07/17 08:44:17　字體：大小

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你自以為的極限，只是別人的起點！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

2018 年1月至8月，被告單位A公司為牟取非法利益，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情況下，擅自開展證券資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，并采取在電視臺財經(jīng)欄目發(fā)布廣告等方式招攬客戶。至案發(fā)日止，該公司接受客戶委托管理的資產(chǎn)總值達人民幣1350余萬元，非法獲利人民幣30萬余元。下列對A公司違法行為及處罰的說法，正確的是（　）。 ①A公司超出范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)，屬于違法經(jīng)營 ②沒收A公司違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 ③沒收A公司違法所得，處以30萬元以上60萬元以下罰款 ④對A公司直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查超出范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十一條、《證券法》第二百一十九條的規(guī)定，證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1 倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令關(guān)閉。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。該題中，A公司非法獲利人民幣30萬余元，違法所得已經(jīng)超過30萬，所以第③項說法錯誤。參見教材P134。

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