證券從業《證券法律法規》每日一練：證券公司風險管理（2021.04.12）

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2021/04/12 11:32:26　字體：大小

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努力到無能為力，拼搏到感動自己！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

20x4年9月至12月期間，A證券公司將20多億元自有資金投向單一資金信托計劃，但在月度風險控制指標監管報表和年度報告中，將上述投資計入銀行存款。B會計師事務所在年度審計時，認為該證券公司年度報告、凈資本計算表、風險資本準備計算表、風險控制指標監管報表等報表存在違反會計準則、證券公司凈資本計算規則的情形，因此出具了保留意見。針對該違規事件，按照《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，應采取的行政監管措施有（　）。 ①暫停該證券公司自營業務（固定收益證券自營除外） ②暫停核準該證券公司新業務的申請 ③對該證券公司予以譴責 ④對該證券公司董事長、財務總監、合規總監和副總經理予以譴責

A、①④

B、①②③

C、②③④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司風險管理。針對該違規事件，當地證監局在查實情況后，按照《證券公司監督管理條例》第七十條、《證券公司風險控制指標管理辦法》第三十五條的規定，對該證券公司采取以下行政監管措施：暫停該證券公司自營業務（固定收益證券自營除外）；暫停核準該證券公司新業務的申請；對該證券公司予以譴責。同時，按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，對該證券公司董事長、財務總監、合規總監和副總經理采取譴責等行政監管措施。參見教材P206。

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