證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制（2021.04.18）

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/04/18 10:06:25　字體：大小

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得一寸進(jìn)一寸，得一尺進(jìn)一尺，不斷積累，飛躍必來，突破隨之。正保會計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動前，應(yīng)當(dāng)開展內(nèi)部審查，驗(yàn)證是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行，這屬于（　）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

A、事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

B、事前審查

C、事后排查

D、事后評估審計(jì)

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理。證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動前，應(yīng)當(dāng)開展內(nèi)部審查，驗(yàn)證下列事項(xiàng)并建立存檔記錄。（1）業(yè)務(wù)系統(tǒng)的流程設(shè)計(jì)、功能設(shè)置、參數(shù)配置和技術(shù)實(shí)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)遵循業(yè)務(wù)合規(guī)的原則，不得違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定；（2）風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行；（3）具備完善的信息安全防護(hù)措施，能夠保障經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的安全、完整；（4）具備符合要求的信息系統(tǒng)備份及運(yùn)維管理能力，能夠保障相關(guān)系統(tǒng)安全、平穩(wěn)運(yùn)行。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（04.18）

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！