證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司客戶身份識(shí)別的基本要求（2021.04.26）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/04/26 09:10:33　字體：大小

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單選題

關(guān)于證券公司對客戶身份識(shí)別的基本要求說法錯(cuò)誤的是（　）。

A、證券公司應(yīng)遵循“ 了解你的客戶”的原則，開展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作

B、證券公司為單位或個(gè)人提供一次性金融服務(wù)時(shí)，可以不用提供身份證件或者其他身份證明文件

C、證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人

D、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司客戶身份識(shí)別的基本要求。任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供一次性金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（04.26）

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