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證券從業《證券法律法規》每日一練:證券公司全國股轉系統業務(2021.05.07)

來源: 正保會計網校 編輯:大耳朵圖圖 2021/05/07 09:16:18  字體:

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單選題

保薦代表人存在下列( )情形之一的,全國股轉公司可以視情節輕重采取自律監管措施或紀律處分。 ①盡職調查工作日志、持續督導工作底稿缺失或者遺漏、隱瞞重要問題 ②未完成或者未參加輔導工作 ③未參加持續督導工作,或者持續督導工作未勤勉盡責 ④唆使、協助或者參與發行人干擾審核工作

A、①②③ 

B、②③④ 

C、①③④ 

D、①②③④ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查證券公司全國股轉系統業務。①②③④的說法均符合題干要求。參見教材P439。

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證券從業:每日一練《金融基礎》(05.07)

證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的,每一道題都會有相應知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評,每周根據大家的測試結果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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