《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)（5.9）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/05/09 10:49:22　字體：大小

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得一寸進(jìn)一寸，得一尺進(jìn)一尺，不斷積累，飛躍必來，突破隨之。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員存在下列（　）情形之一的，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。 ①終止保薦協(xié)議后未另行聘請保薦機(jī)構(gòu) ②持續(xù)督導(dǎo)期間違法違規(guī)且拒不糾正 ③發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu) ④發(fā)生其他嚴(yán)重不配合保薦工作情形的

A、①②③

B、①②③④

C、②③④

D、①③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)。①②③④的說法均符合題干要求。參見教材P440。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（05.09）

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！