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證券從業《證券法律法規》每日一練:證券公司全國股轉系統業務(2021.05.28)

來源: 正保會計網校 編輯:大耳朵圖圖 2021/05/28 10:06:12  字體:

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你自以為的極限,只是別人的起點!正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習,希望對您備考證券從業有幫助!以下是證券從業《證券法律法規》每日一練,快來練習吧~

單選題

中國證監會依法對公司及其他信息披露義務人、證券公司、證券服務機構進行監督檢查或者調查,被檢查或者調查對象有義務提供相關文件資料。對于發現問題的單位和個人,中國證監會可以采取的監管措施不包括( )。

A、責令改正 

B、立案調查 

C、出具警示函 

D、監管談話 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查證券公司全國股轉系統業務。對于發現問題的單位和個人,中國證監會可以采取責令改正、監管談話、責令公開說明、出具警示函等監管措施,并記入誠信檔案;涉嫌違法、犯罪的,應當立案調查或者移送司法機關。參見教材P438。

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證券從業:每日一練《金融基礎》(05.28)

證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的,每一道題都會有相應知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評,每周根據大家的測試結果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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