證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員（2021.07.05）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/07/05 09:48:53　字體：大小

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單選題

涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)（　）。

A、僅需事先審批，應(yīng)留痕

B、僅需事后復(fù)核，不需要留痕

C、事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕

D、事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均不需要留痕

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。參見教材P548。

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