證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)》每日一練：操作風(fēng)險(xiǎn)管理（2021.10.09）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/10/09 13:48:53　字體：大小

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單選題

操作風(fēng)險(xiǎn)的一種分類方法是根據(jù)定義將其劃分為由（　）所引發(fā)的四類風(fēng)險(xiǎn)。 Ⅰ.人員 Ⅱ.系統(tǒng) Ⅲ.流程 Ⅳ.外部事件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查操作風(fēng)險(xiǎn)管理。操作風(fēng)險(xiǎn)的一種分類方法是根據(jù)定義將其劃分為由人員、系統(tǒng)、流程和外部事件所引發(fā)的四類風(fēng)險(xiǎn)；另一種分類方法是根據(jù)損失事件類型將其劃分為七種表現(xiàn)形式：內(nèi)部欺詐，外部欺詐，就業(yè)制度和工作場(chǎng)所安全，客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)，實(shí)物資產(chǎn)的損壞，營業(yè)中斷和信息技術(shù)系統(tǒng)癱瘓，執(zhí)行、交割和流程管理。參見教材P548。

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證券從業(yè)：每日一練《證券法律法規(guī)》（10.09）

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