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證券從業《證券法律法規》每日一練:廉潔從業的內控機制(2021.12.09)

來源: 正保會計網校 編輯:大耳朵圖圖 2021/12/09 09:29:19  字體:

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單選題

委托、聘用第三方機構或者個人提供投資顧問、財務顧問、產品代銷、專業咨詢等服務,應當明確第三方的資質條件,事先簽署服務協議,履行內部審批程序,協議中應明確約定( )。 ①服務內容 ②法律法規 ③服務期限 ④費用標準

A、①③ 

B、①④ 

C、①③④ 

D、①②③④ 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查廉潔從業的內控機制。委托、聘用第三方機構或者個人提供投資顧問、財務顧問、產品代銷、專業咨詢等服務,應當明確第三方的資質條件,事先簽署服務協議,履行內部審批程序,協議中應明確約定服務內容、服務期限以及費用標準等。

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證券從業:每日一練《金融基礎》(12.09)

證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的,每一道題都會有相應知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業點評,每周根據大家的測試結果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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