證券從業《證券法律法規》每日一練：期貨交易管理條例法律責任（2022.02.18）

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2022/02/21 10:02:25　字體：大小

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你自以為的極限，只是別人的起點！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

根據《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（　）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A、10萬元

B、1萬元

C、3萬元

D、5萬元

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查期貨交易管理條例法律責任。根據《期貨交易管理條例》，第六十六條規定，期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：（1）接受不符合規定條件的單值或者個人委托的；（2）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（3）未經批準，擅自辦理《期貨交易管理條例》第十九條所列事項的；（4）違反規定從事與期貨業務無關的活動的；（5）從事或者變相從事期貨自營業務的；（6）為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的；（7）違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的；（8）不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的；（9）交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求的；（10）不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；（11）偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；（12）任用不具備資格的期貨從業人員的；（13）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業務許可證或者經營許可證的；（14）進行混碼交易的；（15）拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的；（16）違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。期貨公司有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業人員資格。

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