證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：發(fā)行證券（2022.05.01）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/05/01 10:21:57　字體：大小

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得一寸進(jìn)一寸，得一尺進(jìn)一尺，不斷積累，飛躍必來，突破隨之。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（　）情形，屬于公開發(fā)行證券。

A、向不特定對(duì)象發(fā)行證券的

B、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不到200人的

C、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人

D、采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定。符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（05.01）

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