證券從業《證券法律法規》每日一練：證券經紀業務營銷人員（2022.06.01）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/06/01 14:23:37　字體：大小

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把汗水變成珍珠，把夢想變成現實！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

根據《證券經紀人管理暫行規定》，下列關于證券經紀人執業行為的范圍的說法，正確的有（　）。 Ⅰ.可以向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息 Ⅱ.可以向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程 Ⅲ.可以向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息 Ⅳ.可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查證券經紀業務營銷人員。證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：（1）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；（2）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；（3）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、中國證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定；（4）向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；（5）向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；（6）法律、行政法規和中國證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。第Ⅳ項錯誤。

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