證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)（2022.10.16）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/11/04 17:24:39　字體：大小

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得一寸進(jìn)一寸，得一尺進(jìn)一尺，不斷積累，飛躍必來，突破隨之。正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報告機(jī)制的說法，錯誤的是（　）。

A、證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告

B、證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告的內(nèi)容包括柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險及合規(guī)管理等

C、因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計劃份額柜臺轉(zhuǎn)讓無法進(jìn)行的，證券公司應(yīng)提交重大事項(xiàng)報告

D、證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)報告內(nèi)容包括事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項(xiàng)報告。選項(xiàng)A說法錯誤。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（10.16）

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