證券從業《證券法律法規》每日一練：證券公司業務規則與風險控制的一般規定（2023.01.12）

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來源: 正保會計網校編輯： 2023/01/13 15:05:53　字體：大小

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對未來最大的慷慨，就是把一切獻給現在！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

根據《證券公司監督管理條例》，下列關于禁止同業競爭的說法，錯誤的是（?。?/p>

A、特定情況下一個集團可以控股兩家以上證券公司

B、某集團可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司

C、一般情況一個集團可以控股兩家證券公司

D、證券公司可以設立專業證券子公司

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司業務規則與風險控制的一般規定。根據《證券公司監督管理條例》第二十六條的規定，2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。該規定主要是為了避免因母公司與子公司之間存在同業競爭而損害公司小股東的利益。除非國務院證券監督管理機構另有規定，否則，受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的2個以上證券公司不得經營相同的證券業務。

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