證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)》每日一練：風(fēng)險管理的組織架構(gòu)（2023.01.14）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2023/01/17 15:05:47　字體：大小

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單選題

下列不屬于證券公司風(fēng)險管理的“三道防線”的是（　）。

A、業(yè)務(wù)條線部門

B、內(nèi)部審計

C、風(fēng)險管理部門和合規(guī)部門

D、董事會及其風(fēng)險管理委員會

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查風(fēng)險管理的組織架構(gòu)。風(fēng)險管理的“三道防線”指的是在金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部構(gòu)造出三個對風(fēng)險管理承擔(dān)不同職責(zé)的團(tuán)隊和管理部門，相互之間協(xié)調(diào)配合，分工協(xié)作，并通過獨(dú)立、有效的監(jiān)控，提高主體的風(fēng)險管理有效性。業(yè)務(wù)條線部門是第一道風(fēng)險防線，風(fēng)險管理部門和合規(guī)部門是第二道風(fēng)險防線，內(nèi)部審計是第三道風(fēng)險防線。

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證券從業(yè)：每日一練《證券法律法規(guī)》（01.14）

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