證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施（2023.02.14）

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2023/02/23 15:22:26　字體：大小

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判斷題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的，可以對其給予警告，并處以5萬元以下的罰款。（　）

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【答案】

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【解析】

本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。經(jīng)營機(jī)構(gòu)未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的，可以對其給予警告，并處以3萬元以下的罰款。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（02.14）

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