根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯：春分 2019/12/27 09:17:01　字體：大小

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單選題

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。

①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的40％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的40％

③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

④凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％

A.①②

B.③④

C.①②④

D.①③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查關(guān)于成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％。（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。（4）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。參見教材P120.

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