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一、單項選擇題 （本類題共60小題，每題0.5分，共30.0分。只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分）

1. 下面關于我國社?；鸬臄⑹觯徽_的是（ ）。

A. 其資金來源包括兩部分：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金

B. 其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券

C. 社保基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、證券投資基金、股票等有價證券

D. 社保基金理事會委托合格的境外投資管理人進行境外投資的比例，不得超過年度社?；鹞匈Y產總值的20%

【正確答案】 C

【答案解析】 社?；鹄硎聲苯舆\作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資須委托社?；鹜顿Y管理人管理和運作并委托社?；鹜泄苋送泄?。選項C說法有誤。

2. 1918年夏天成立的（ ）是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

A. 上海證券物品交易所

B. 天津市企業交易所

C. 青島物品交易所

D. 北平證券交易所

【正確答案】 D

【答案解析】 1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

3. 日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYO AIM創業板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規定了較高的準入門檻，僅允許凈資產或金融資產在3億日元以上并有（ ）年以上交易經驗的投資者參與交易。

A. 4

B. 3

C. 2

D. 1

【正確答案】 D

【答案解析】 日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYO AIM創業板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規定了較高的準入門檻，僅允許凈資產或金融資產在3億日元以上并有1年以上交易經驗的投資者參與交易。

4. 2007年，（ ）與泛歐證券交易所合并組建紐交所——泛歐證交所公司。

A. 東京證券交易所

B. 多倫多證券交易所

C. 悉尼期貨交易所

D. 紐約證券交易所（NYSE）

【正確答案】 D

【答案解析】 2007年，紐約證券交易所（NYSE）與泛歐證券交易所合并組建紐交所——泛歐證交所公司。

5. 由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為（ ）。

A. 低風險證券

B. 高風險證券

C. 風險證券

D. 無風險證券

【正確答案】 D

【答案解析】 由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為無風險證券。

6. 普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產分配權的先決條件是（ ）。

A. 出席股東大會的股東所持表決權的2／3以上通過

B. 股東大會作出減少公司注冊資本的決議

C. 公司連續5年虧損

D. 公司解散清算

【正確答案】 D

【答案解析】 普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。

7. 下列關于無記名股票特點的敘述不正確的是（ ）。

A. 無記名股票轉讓相對簡便

B. 無記名股票安全性較差

C. 股東權利歸屬股票的持有人

D. 無記名股票認購股票時可以一次或分次繳納出資

【正確答案】 D

【答案解析】 無記名股票認購股票時要求一次繳納出資。

8. 下面關于無記名股票的敘述，錯誤的是（ ）。

A. 與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上

B. 無記名股票發行時一般留有存根聯，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體；另一部分是股息票，用于進行股息結算和行使增資權利

C. 我國《公司法》規定，發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期

D. 認購時可以一次或分次繳納出資

【正確答案】 D

9. 我國《公司法》規定，以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（ ）。

A. 25%

B. 35%

C. 45%

D. 55%

【正確答案】 B

【答案解析】 以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。

10. （ ）是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。

A. 附有贖回選擇權條款的債券

B. 附有出售選擇權條款的債券

C. 附有可轉換條款的債券

D. 附有交換條款的債券

【正確答案】 D

【答案解析】 附有交換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。

11. 債券與股票的比較，錯誤的是（ ）。

A. 債券和股票都屬于有價證券

B. 債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

C. 債券通常有規定的利率，而股票的股息紅利不固定

D. 盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的

【正確答案】 B

【答案解析】 發行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不是資本金；發行股票則是股份公司創立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。

12. 下列選項中，對封閉式基金認識不正確的是（ ）。

A. 經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變

B. 基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易

C. 基金份額持有人不得申請贖回

D. 投資者可以通過證券經紀商在一級市場和二級市場上進行基金的買賣

【正確答案】 D

【答案解析】 選項D應該是：投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金的買賣。

13. 關于證券投資基金與股票、債券區別的描述錯誤的是（ ）。

A. 反映的經濟關系不同

B. 投資主體不同

C. 籌集資金的投向不同

D. 收益風險水平不同

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券投資基金與股票、債券區別。

14. 按照（ ），證券投資基金可以區分為主動型和被動型基金。

A. 基金的運作方式不同

B. 投資目標劃分

C. 投資理念的不同

D. 投資標的劃分

【正確答案】 C

【答案解析】 按照投資理念的不同，證券投資基金可以區分為主動型和被動型基金。

15. 關于證券投資基金的市場風險描述錯誤的是（ ）。

A. 能在一定程度上消除來自個別公司的非系統風險

B. 無法消除市場的系統風險

C. 證券市場價格因經濟因素、政治因素等各種因素的影響而產生波動時，將導致基金收益水平和凈值發生變化

D. 投資者購買基金相對債券而言，能有效地分散投資和利用專家優勢，對控制風險有利

【正確答案】 D

【答案解析】 投資者購買基金，相對購買股票而言，由于能有效地分散投資和利用專家優勢，可能對控制風險有利。

16. 公開披露的基金信息不包括（ ）。

A. 基金資產凈值和基金份額凈值公告

B. 涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

C. 對證券投資業績進行的預測

D. 基金份額發售公告、基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查公開披露的基金信息。

17. 根據（ ）劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

A. 選擇權的性質

B. 合約所規定的履約時間的不同

C. 金融期權基礎資產性質的不同

D. 協定價格與基礎資產市場價格的關系

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查金融期權的分類。

18. 證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的（ ）計算風險資本準備。

A. 80%

B. 90%

C. 100%

D. 120%

【正確答案】 C

【答案解析】 證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險資本準備。

19. 證券公司單獨或合并持有證券公司（ ）以上股權的股東，可以向股東會提名董事（包括獨立董事）、監事候選人。

A. 3%

B. 5%

C. 7%

D. 10%

【正確答案】 B

【答案解析】 證券公司單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事（包括獨立董事）、監事候選人。

20. 為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（ ）。

A. 10%

B. 8%

C. 7%

D. 5%

【正確答案】 A

【答案解析】 為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。

21. 下列選項中，不屬于深圳系列綜合指數類的是（ ）。

A. 深證新指數

B. 深證A股指數

C. 深證B股指數

D. 深證100指數

【正確答案】 D

【答案解析】 深證100指數屬于成分指數類。

22. 關于新上證綜合指數描述不正確的是（ ）。

A. 新上證綜合指數選擇已完成股權分置改革的滬市上市公司組成樣本

B. 新上證綜合指數對于含B股的公司，其B股市值不被計算在內

C. 當成分股名單發生變化或成分股的股本結構發生變化或成分股的市值出現非交易因素的變動時，采用“除數修正法”修正原固定除數，以保證指數的連續性

D. 新上證綜合指數采用派許加權方法，以樣本股的發行股本數為權數進行加權計算

【正確答案】 B

【答案解析】 新上證綜合指數是一個全市場指數，它不僅包括A股市值，對于含B股的公司，其B股市值同樣計算在內。

23. 首次公開發行股票并在創業板上市的，《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》要求發行人具備一定的資產規模，具體規定最近1期末凈資產不少于2 000萬元，發行后股本不少于（ ）。

A. 3 000萬元

B. 4 000萬元

C. 5 000萬元

D. 1億元

【正確答案】 A

【答案解析】 首次公開發行股票并在創業板上市的，《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》要求發行人具備一定的資產規模，具體規定最近l期末凈資產不少于2 000萬元，發行后股本不少于3 000萬元。

24. 中國證券結算制度根據（ ）的原則設計。

A. 即時交付

B. 集中交付

C. 貨銀對付

D. 貨銀交付

【正確答案】 C

【答案解析】 中國證券結算制度根據貨銀對付的原則設計。

25. （ ）的成立標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

A. 中央證券登記結算有限責任公司

B. 深圳證券登記結算公司

C. 上海證券登記結算公司

D. 中國證券登記結算有限責任公司

【正確答案】 D

【答案解析】 2001年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司的成立標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

26. 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處（ ）有期徒刑或者拘役。

A. 2年以下

B. 3年以下

C. 5年以下

D. 1～3年

【正確答案】 B

【答案解析】 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處3年以下有期徒刑或者拘役。

27. 取得證券業從業資格的人員，符合（ ）條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。

A. 未被機構聘用

B. 存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形

C. 被中國證監會認定為證券市場禁入者

D. 最近3年未受過刑事處罰

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查從業資格的取得和執業證書的相關知識。

28. 2008年4月23日，國務院公布（ ）和《證券公司風險處置條例》。

A. 《證券公司監督管理條例》

B. 《首次公開發行股票并上市管理辦法》

C. 《上市公司證券發行管理辦法》

D. 《上市公司收購管理辦法》

【正確答案】 A

【答案解析】 2008年4月23日，國務院公布《證券公司監督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。

29. 發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的（ ）。

A. 30%

B. 40%

C. 50%

D. 60%

【正確答案】 C

【答案解析】 公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的50%。

30. 操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ）的罰款。

A. 10萬元以上100萬元以下

B. 30萬元以上100萬元以下

C. 30萬元以上300萬元以下

D. 50萬元以上300萬元以下

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查對操縱市場行為監管的相關知識。

31. 證券投資者保護基金公司的職責不包括（ ）。

A. 籌集、管理和運作基金

B. 依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

C. 監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D. 組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券投資者保護基金公司的職責。

32. 1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在（ ）以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

A. 4%

B. 5%

C. 7%

D. 8%

【正確答案】 D

【答案解析】 1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

33. 交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標的金融資產的合約稱為（ ）。

A. 金融期貨

B. 金融期權

C. 結構化金融衍生工具

D. 金融遠期合約

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查金融遠期合約的定義。

34. 下列關于證券投資基金當事人之間的關系表述錯誤的是（ ）。

A. 基金份額持有人與基金管理人之間的關系是委托人、受益人與受托人的關系

B. 基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系

C. 基金份額持有人與托管人的關系是委托與受托的關系

D. 基金管理人與托管人的關系是所有者和經營者之間的關系

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查證券投資基金當事人之間的關系?；鸱蓊~持有人與基金管理人之間的關系是所有者和經營者之間的關系。

35. 按照新會計準則和相關規定，關于基金資產估值的基本原則敘述錯誤的是（ ）。

A. 對存在活躍市場的投資品種，應采用市價確定公允價值

B. 對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

C. 有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值

D. 估值日有市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查基金資產估值的原則。估值日無市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值。

36. 政府為了修建鐵路和公路而發行的國債屬于（ ）。

A. 赤字國債

B. 建設國債

C. 特種國債

D. 戰爭國債

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查建設國債。

37. 下列關于儲蓄國債（電子式）與記賬式國債的不同之處表述錯誤的是（ ）。

A. 記賬方式不同

B. 發行利率確定機制不同

C. 發行對象不同

D. 流通或變現方式不同

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查儲蓄國債（電子式）與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債（電子式）與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權。所以選項A表述錯誤。

38. 債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的（ ）憑證。

A. 所有權

B. 使用權

C. 轉讓權

D. 債權債務

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查債券的定義。債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。

39. 關于股票價值與價格的敘述錯誤的是（ ）。

A. 股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額

B. 股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定

C. 股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的

D. 股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查股票的價值與價格。股票的票面價值又稱面值。

40. 由H股、N股、S股等構成的是（ ）。

A. 境外上市外資股

B. 境內上市外資股

C. 社會公眾股

D. 紅籌股

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查境外上市外資股的內容。

41. 某股份公司因2009年度出現虧損，董事會提議2009年度暫緩發放優先股票股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于（ ）。

A. 累積優先股

B. 參與優先股

C. 可贖回優先股

D. 可轉換優先股

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查累積優先股的概念。

42. 英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易（ ）。

A. 公司債券

B. 政府債券

C. 鐵路股票

D. 公司股票

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券市場的發展階段。英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運河股票。

43. 關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是（ ）。

A. 凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

B. 凈資本=凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整-或有負債的風險調整-／+中國證監會認定或核準的其他調整項目

C. 凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數

D. 計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查證券公司的凈資本。計算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全；二是在證券公司經營失敗、破產關閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產清算等事宜。

44. 證券公司內部控制的目標不包括（ ）。

A. 提高證券公司經營效率和效果

B. 防范經營風險和道德風險

C. 保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

D. 保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查證券公司內部控制的目標，選項C不包括在內。

45. 下列關于證券公司的董事和獨立董事的表述錯誤的是（ ）。

A. 證券公司應當采取措施切實保障董事的知情權，為董事履行職責提供必要條件

B. 獨立董事在任期內辭職或被免職的，只需證券公司向證券監管部門和股東會提供書面說明

C. 在公司章程中，應當確定董事人數，明確董事會的職責

D. 獨立董事可以向董事會或者監事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

【正確答案】 B

【答案解析】 獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監管部門和股東會提供書面說明。

46. 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動稱為（ ）。

A. 證券資產管理業務

B. 證券經紀業務

C. 證券自營業務

D. 融資融券業務

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查融資融券業務的定義。融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

47. 《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以（ ）為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

A. 總資產

B. 凈資產

C. 凈資本

D. 凈收益

【正確答案】 C

【答案解析】 《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

48. 證券公司設立子公司的審慎性要求之一是，最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于（ ）億元人民幣。

A. 8

B. 10

C. 12

D. 15

【正確答案】 C

【答案解析】 證券公司設立子公司的審慎性要求之一是，最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。

49. 世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數是（ ）。

A. 日經225股價指數

B. NASDAQ市場及其指數

C. 金融時報證券交易所指數

D. 道-瓊斯工業股價平均數

【正確答案】 D

【答案解析】 道-瓊斯工業股價平均數是世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數。

50. 中證股票型基金指數樣本由中證開放式基金指數樣本中的股票型基金組成，（ ）以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。

A. 50%

B. 60%

C. 70%

D. 80%

【正確答案】 B

【答案解析】 中證股票型基金指數樣本由中證開放式基金指數樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。

51. 《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》要求發行人具備一定的資產規模，具體規定最近1期末凈資產不少于2 000萬元，發行后股本不少于（ ）。

A. 2 000萬元

B. 3 000萬元

C. 4 000萬元

D. 5 000萬元

【正確答案】 B

【答案解析】 《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》要求發行人具備一定的資產規模，具體規定最近1期末凈資產不少于2 000萬元，發行后股本不少于3 000萬元。

52. 關于金融期貨市場價格發現功能論述錯誤的是（ ）。

A. 今天的期貨價格可能就是未來的現貨價格

B. 期貨價格是世界各地現貨成交價的基礎

C. 期貨價格具有公開性、連續性、預期性的特點

D. 理論上說，期貨價格要反映現貨的持有成本，如現貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查金融期貨的價格發現功能。理論上說，期貨價格要反映現貨的持有成本，即便現貨價格不變，期貨價格也會與之存在差異。

53. 中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的是（ ）。

A. 滬深300指數

B. 上證50指數

C. 深證100指數

D. 上證100指數

【正確答案】 A

【答案解析】 滬深300指數是中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的。

54. 以（ ）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A. 市政債券指數期貨

B. 國債期貨

C. 市政債券期貨

D. 金融債券期貨

【正確答案】 B

【答案解析】 以國債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

55. 信用衍生工具是指以（ ）為基礎變量的金融衍生工具。

A. 各種貨幣

B. 股票或股票指數

C. 利率或利率的載體

D. 基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具。

56. 下列不屬于1981年以后我國發行的普通國債的是（ ）。

A. 記賬式國債

B. 憑證式國債

C. 儲蓄國債（電子式）

D. 長期建設國債

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查我國的國債。選項ABC屬于普通國債，選項D屬于其他類型的國債。

57. 國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為（ ）。

A. 武士債券

B. 揚基債券

C. 熊貓債券

D. 龍債券

【正確答案】 C

【答案解析】 國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。

58. 我國企業債券的發展大致經歷了四個階段，機構投資者逐漸成為我國企業債券的主要投資者出現在（ ）階段。

A. 再度發展期

B. 發展期

C. 整頓期

D. 萌芽期

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查我國企業債券的發展階段。在投資者結構上，機構投資者逐漸成為企業債券的主要投資者。

59. 享有優先認股權的股東對其所享有的優先認股權可以做出三種選擇，其中不包括（ ）。

A. 行使權利認購新發行的普通股票

B. 不行使權利而聽任其過期失效

C. 按其持股比例5%的數量，優先認購一定數量新發行股票的權利

D. 將權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬

【正確答案】 C

【答案解析】 享有優先認股權的股東對其所享有的優先認股權可以做出三種選擇，即行使權利認購新發行的普通股票；將權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬；不行使權利而聽任其過期失效。

60. 根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（ ）受理。

A. 國務院

B. 證券交易所

C. 中國證監會

D. 國家外匯管理局

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查中國證券市場的對外開放。根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。

二、多項選擇題 （本類題共50小題，每題1.0分，共50.0分。有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）

61. 債券的投資收益來自（ ）。

A. 債券的利息收益

B. 資本損益

C. 再投資收益

D. 轉股收益

【正確答案】 ABC

【答案解析】 債券的投資收益來自債券的利息收益、資本損益、再投資收益。

62. 公司發行在外的A股總股本中，屬于基本不流通股份的是（ ）。

A. 公司創建者、家族和高級管理者長期持有的股份

B. 國有股、戰略投資者持股

C. 凍結股份、受限的員工持股

D. 交叉持股

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查公司發行在外的A股總股本中的不流通股份。選項ABCD都正確。

63. 利率期貨品種主要包括（ ）。

A. 單只股票期貨

B. 股票組合的期貨

C. 主要參考利率期貨

D. 債券期貨

【正確答案】 CD

【答案解析】 利率期貨品種主要包括主要債券期貨、參考利率期貨。選項AB屬于股權類期貨。

64. 由標的證券發行人以外的第三人發行并上市的權證，發行人提供的履約擔?？梢允牵?）。

A. 通過專用賬戶提供并維持足夠數量的現金作為履約擔保

B. 通過專用賬戶提供并維持足夠數量的標的證券作為履約擔保

C. 提供經交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人

D. 提供經發行人認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人

【正確答案】 ABC

【答案解析】 本題考查權證的發行。選項ABC符合題意。

65. 套期保值的基本類型是（ ）。

A. 持有現貨空頭，買入期貨合約

B. 持有現貨空頭，賣出期貨合約

C. 持有現貨多頭，賣出期貨合約

D. 持有現貨多頭，買入期貨合約

【正確答案】 AC

【答案解析】 本題考查套期保值的基本類型。套期保值的基本類型：持有現貨空頭，買入期貨合約；持有現貨多頭，賣出期貨合約。

66. 金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為（ ）。

A. 貨幣互換

B. 利率互換

C. 股權互換

D. 信用互換

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查金融互換的分類。選項ABCD都正確。

67. 證券公司集合資產管理業務的特點是（ ）。

A. 集合性

B. 綜合性

C. 專門賬戶投資運作

D. 客戶資產必須托管

【正確答案】 ACD

【答案解析】 本題考查證券公司集合資產管理業務的特點。選項B屬于專項資產管理業務的特點。

68. ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結合了（ ）的運作特點。

A. 封閉式基金

B. 開放式基金

C. 契約型基金

D. 公司型基金

【正確答案】 AB

【答案解析】 本題考查ETF。ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。

69. 設立證券公司應當具備的條件是（ ）。

A. 有符合法律、行政法規規定的公司章程

B. 有合格的經營場所和業務設施

C. 董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格

D. 有完善的風險管理與內部控制制度

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查證券公司的設立條件。

70. 基金份額持有人的義務包括（ ）。

A. 繳納基金認購款項及規定的費用

B. 承擔基金虧損或終止的有限責任

C. 不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

D. 遵守基金契約

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查基金份額持有人的義務。選項ABCD都正確。

71. 證券投資基金業務是基金管理公司最核心的一項業務，主要包括（ ）。

A. 基金募集與銷售

B. 基金的投資管理

C. 基金營運服務

D. 基金投資咨詢服務

【正確答案】 ABC

【答案解析】 證券投資基金業務主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。

72. 對證券公司設立子公司的監管要求有（ ）。

A. 禁止同業競爭

B. 要求建立風險隔離制度

C. 禁止相互持股的情形

D. 子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查對證券公司設立子公司的監管要求。選項ABCD都正確。

73. 關于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（ ）。

A. 封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定

B. 封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資

C. 開放式基金的基金規模是固定的，封閉式基金沒有發行規模限制

D. 封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值，開放式基金一般在每個交易日連續公布

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查封閉式基金和開放式基金。封閉式基金的基金規模是固定的，開放式基金沒有發行規模限制。所以選項C錯誤。

74. 證券投資者保護基金的來源是（ ）。

A. 國內外機構、組織及個人的捐贈

B. 所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%～5%繳納基金

C. 發行股票、可轉換債券等證券時，申購凍結資金的利息收入

D. 依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查證券投資者保護基金的來源。選項ABCD都正確。

75. 根據我國《證券法》，中國證券業協會履行的職責包括（ ）。

A. 教育和組織會員遵守證券法律、行政法規

B. 收集整理證券信息，為會員提供服務

C. 組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究

D. 對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查中國證券業協會履行的職責。選項ABCD都正確。

76. 中國上市公司信息披露制度包括（ ）在內的四個層次。

A. 基本法律

B. 部門規章

C. 行政法規

D. 自律規則

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 中國上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規、部門規章和自律規則在內的四個層次。

77. 下列關于《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》中對股票發行條件的規定闡述正確的有（ ）。

A. 發行人足額繳納注冊資本，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛

B. 發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，內部控制制度健全有效，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力

C. 發行人主營業務明確穩定，具有完善的公司治理結構，具有持續盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更

D. 與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》中對股票發行條件的規定。選項ABCD都正確。

78. 保證公司債券的擔保人可以是（ ）。

A. 發行人

B. 信譽好的銀行

C. 政府

D. 舉債公司的母公司

【正確答案】 BCD

【答案解析】 本題考查保證公司債券的擔保人。保證公司債券的擔保人是發行人以外的其他人（或稱第三者），如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等。

79. 國際債券的發行人主要是（ ）。

A. 銀行或其他金融機構

B. 工商企業及國際組織

C. 各國政府、政府所屬機構

D. 自然人

【正確答案】 ABC

【答案解析】 本題考查國際債券的發行人。選項D屬于國際債券的投資者。

80. 下列關于地方政府債券的闡述正確的是（ ）。

A. 我國自1981年恢復國債發行以來，發行過一次地方政府債券

B. 地方政府債券是地方政府根據本地區經濟發展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證

C. 我國以金融債券的形式發行地方政府債券

D. 地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券（普通債券）和專項債券（收益債券）

【正確答案】 BD

【答案解析】 本題考查地方政府債券。我國自1981年恢復國債發行以來，從未發行過地方政府債券。我國以企業債券的形式發行地方政府債券。

81. 證券公司申請融資融券業務試點的條件是（ ）。

A. 經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司

B. 對交易、清算、客戶賬戶和風險監控集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控

C. 財務狀況良好，最近三年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上

D. 客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查證券公司申請融資融券業務試點的條件。選項C的正確表述是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上。注意是“兩年”，而不是“三年”。

82. 《證券公司監督管理條例》中對證券公司監管措施的描述，正確的是（ ）。

A. 明確證券公司應當向國務院證券監督管理機構報送年度報告、月度報告和臨時報告

B. 證券公司有關人員應當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內容真實、準確、完整

C. 國務院證券監督管理機構有權要求證券公司以及與其有關的單位和個人在指定的期限內提供有關信息、資料

D. 監管機構可以采取一定的方式，對證券公司進行現場檢查

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查《證券公司監督管理條例》對證券公司的監管措施。選項ABCD都正確。

83. 關于股票收益性描述正確的是（ ）。

A. 股票的收益只來源于股份公司

B. 收益性是股票最基本的特征

C. 其實現形式可以是資本利得

D. 其實現形式可以是從公司領取股息和分享公司的紅利

【正確答案】 BCD

【答案解析】 本題考查股票的收益性特征。股票的收益來源有兩類：股份公司和股票流通。所以選項A表述錯誤。

84. 下列關于有面額股票的敘述正確的是（ ）。

A. 股票的發行或轉讓價格較靈活

B. 可以明確表示每一股份所代表的股權比例

C. 股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數求得，但實際上很多國家是通過法規予以直接規定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

D. 能為股票發行價格的確定提供依據

【正確答案】 BCD

【答案解析】 本題考查有面額股票。選項A屬于無面額股票的特點。

85. 記名股票的特點包括（ ）。

A. 股東權利歸屬于記名股東

B. 可以一次或分次繳納出資

C. 轉讓相對復雜或受限制

D. 便于掛失，相對安全

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查記名股票的特點。選項ABCD都屬于記名股票的特點。

86. 參與證券投資的金融機構包括（ ）。

A. 證券經營機構

B. 主權財富基金

C. 銀行業金融機構

D. 保險公司

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查參與證券投資的金融機構——證券經營機構、銀行業金融機構、保險公司、主權財富基金等。

87. 從2007年開始，全球證券市場的發展呈現出一些新的趨勢，突出表現在（ ）。

A. 金融機構的去杠桿化

B. 國際金融合作的進一步加強

C. 金融監管的改革

D. 金融市場競爭更加自由化

【正確答案】 ABC

【答案解析】 本題考查金融監管合作化。從2007年開始，全球證券市場的發展呈現出一些新的趨勢，突出表現在：金融機構的去杠桿化、金融監管的改革、國際金融合作的進一步加強。

88. 關于《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》的規定敘述正確的有（ ）。

A. 調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務

B. 鼓勵最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業務

C. 律師被吊銷執業證書的，五年以后還可以從事證券法律業務

D. 同一律師事務所不得同時為同一證券發行的發行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查律師事務所從事證券法律業務的管理。律師被吊銷執業證書的，不得再從事證券法律業務。所以選項C錯誤。

89. 證券公司以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點有（ ）。

A. 建立了流動負債與凈資本充足水平動態掛鉤機制

B. 建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制

C. 建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制

D. 建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制

【正確答案】 BCD

【答案解析】 本題考查以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點，主要有三點，即選項BCD。

90. 通過綜合治理，我國證券公司的整體狀況已發生巨大變化，具體成果體現在（ ）。

A. 進一步健全了法規體系和監管機制

B. 平穩處置了一批高風險公司

C. 集中改革完善了一批基礎性制度

D. 積極推進了證券公司的業務創新

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查我國證券公司的綜合治理情況。選項ABCD都正確。

91. 上海、深圳證券交易所主板市場的主要交易規則有（ ）。

A. 交易所有嚴格的交易時間，在規定的時間內開始和結束集中交易，以示公正

B. 交易所規定每次報價和成交的最大變動單位

C. 現代證券交易所多采用電腦報價方式

D. 交易所按連續、公開競價方式形成證券價格，當買賣雙方在交易價格和數量上取得一致時，便立即成交并形成價格

【正確答案】 ACD

【答案解析】 本題考查上海、深圳證券交易所主板市場的主要交易規則。選項B的正確表述是交易所規定每次報價和成交的最小變動單位。

92. 公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管部門或證券交易所可以對該股票做出的決定有（ ）。

A. 特別處理

B. 暫停上市

C. 終止上市

D. 退市風險警示

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管部門或證券交易所將對該股票做出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定。

93. 利率期權合約通常以（ ）為基礎資產。

A. 政府短、中、長期債券

B. 大面額可轉讓存單

C. 歐洲美元債券

D. 股票指數

【正確答案】 ABC

【答案解析】 本題考查利率期權合約。利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產。

94. 金融期貨的主要交易制度有（ ）。

A. 集中交易制度

B. 標準化的期貨合約和對沖機制

C. 保證金及其杠桿作用

D. 大戶報告制度

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查金融期貨的主要交易制度。選項ABCD都正確。

95. 根據產品形態，金融衍生工具可分為（ ）。

A. 交易所交易的衍生工具

B. OTC交易的衍生工具

C. 嵌入式衍生工具

D. 獨立衍生工具

【正確答案】 CD

【答案解析】 本題考查金融衍生工具的分類。選項AB是按照交易場所分類的。

96. 我國《證券投資基金法》規定，基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有的情形是（ ）。

A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的5%

B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的5%

C. 基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產

D. 違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

【正確答案】 CD

【答案解析】 本題考查證券投資基金的投資限制。選項A的正確表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%”。選項B的正確表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的10%”。

97. 基金托管人又稱基金保管人，是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔（ ）等相應職責的當事人。

A. 資金清算與會計核算

B. 交易監督

C. 信息披露

D. 資產保管

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查基金托管人的概念。選項ABCD都正確。

98. 下列關于債券基金的闡述，錯誤的是（ ）。

A. 債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金

B. 債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會下降

C. 如果債券基金投資于境外市場，匯率也會影響基金的收益

D. 債券基金的風險較高，適合于積極型投資者

【正確答案】 BD

【答案解析】 本題考查債券基金。債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會上升。債券基金的風險較低，適合于穩健型投資者。

99. 下列關于我國混合資本債券的敘述正確的是（ ）。

A. 清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后

B. 是商業銀行為了補充附屬資本而發行的

C. 發行期限在8年以上

D. 是發行之日起10年內不可贖回的債券

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查混合資本債券。我國的混合資本債券發行期限在15年以上。

100. 下列對債券與股票的比較，正確的是（ ）。

A. 總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系

B. 債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表

C. 發行股票和債券都是公司追加資本的需要

D. 債券是一種有期證券；股票是一種無期證券

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查債券與股票的比較。發行債券是公司追加資本的需要，發行股票是股份公司創立和增加資本的需要。所以選項C錯誤。

101. 債券的基本性質有（ ）。

A. 債券是債權的表現

B. 債券屬于有價證券

C. 債券屬于無風險證券

D. 債券是一種虛擬資本

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查債券的基本性質，主要有三點，即選項ABD。

102. 關于股票風險性的敘述，正確的是（ ）。

A. 投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預期，但真正實現的收益可能會高于或低于原先的預期

B. 股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性

C. 風險也就是損失，高風險的股票會給投資者帶來較大損失

D. 如果要引導投資者投資風險較高的股票，就必須提供更高的預期收益

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查股票的風險性。風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的預期收益。所以選項C錯誤。

103. 下列關于市場利率變化影響股票價格的表述正確的是（ ）。

A. 利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

B. 利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

C. 利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

D. 在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降

【正確答案】 ABC

【答案解析】 本題考查市場利率變化影響股票價格的途徑。在市場資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降。

104. 股東權利是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括（ ）。

A. 資產收益

B. 選擇管理者

C. 重大決策

D. 對公司財產的直接支配處理

【正確答案】 ABC

【答案解析】 股東權利是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括資產收益、重大決策、選擇管理者等。股東對公司財產不能直接支配處理。

105. 證券的機構投資者主要包括（ ）。

A. 金融機構

B. 政府機構

C. 企業和事業法人

D. 各類基金

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查證券的機構投資者——政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金。

106. 《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩定發展的任務包括（ ）。

A. 以擴大直接融資、完善現代市場體系、更大程度地發揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標

B. 建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場

C. 健全職責定位明確、風險控制有效、協調配合到位的市場監管體制，切實保護投資者合法權益

D. 建立有利于各類企業籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》。選項ABCD都正確。

107. 進入21世紀，金融創新深化的表現是（ ）。

A. 結構化票據、交易所交易基金、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

B. 在場外市場中，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現，成為風險管理的利器

C. 場外交易衍生產品快速發展、新興市場金融創新出現熱潮

D. 新興市場在金融產品的設計和創新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發展到獨立開發具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創新浪潮不可忽視的重要組成部分

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 選項ABCD都是進入21世紀金融創新深化的表現。

108. 證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的（ ）。

A. 政府

B. 公司

C. 投資者

D. 政府機構

【正確答案】 ABD

【答案解析】 本題考查證券發行人的概念，主要包括公司（企業）、政府和政府機構。

109. 當上市公司出現下列（ ）情形的，深圳證券交易所對在中小企業板塊上市的股票交易實行退市風險警示。

A. 最近1個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內的公司除外）超過l億元且占凈資產值的100%以上（主營業務為擔保的公司除外）

B. 最近1個會計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產值的50%以上

C. 公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責

D. 連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值；連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于l00萬股

【正確答案】 AB

【答案解析】 本題考查深圳證券交易所對在中小企業板塊上市的股票交易實行退市風險警示的相關情形。

110. 股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創業板市場上市，應當具備的條件有（ ）。

A. 公司股本總額不少于3 000萬元

B. 公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過4億元的，公開發行股份的比例為l0%以上

C. 股票已公開發行

D. 公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 本題考查股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創業板市場上市，應當具備的條件。

三、判斷題 （本類題共40小題，每題0.5分，共20.0分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤的不得分。不答題的不得分也不扣分）

111. 1991年10月，鄭州糧食批發市場開業并引入期權交易機制，成為新中國期權交易的實質性發端。（ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 1991年10月，鄭州糧食批發市場開業并引入期貨交易機制，成為新中國期貨交易的實質性發端。

112. 股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值。 （ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值。

113. 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體又包括發起人股份、募集法人股份、內部職工股、優先股或其他。 （ ）

對

錯

【正確答案】 對

114. 股票的供求關系是股票價格的基石。 （ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 股份公司的經營現狀和未來發展是股票價格的基石。

115. 匯率上升，即本幣貶值，不利于進口而有利于出口，同時會導致境內資本流出，國內資本市場流動性下降。 （ ）

對

錯

【正確答案】 對

116. 國債發行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。 （ ）

對

錯

【正確答案】 對

117. 1998～2001年9月是我國封閉式基金發展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金。 （ ）

對

錯

【正確答案】 對

118. 托管費通常按照基金資產總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。 （ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

119. 自2006年2月開始，我國的基金管理公司不需報經中國證監會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。 （ ）

對

錯

【正確答案】 對

120. ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。 （ ）

對

錯

【正確答案】 對

121. 按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為保本型和保證最低收益型產品。 （ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為收益保證型和非收益保證型產品。

122. 證券給付結算方式指權證持有人行權時，發行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額。 （ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 現金結算方式指權證持有人行權時，發行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額。

123. 在國際市場上，按照發行時證券的性質，可轉換證券可分為可轉換債券和可轉換優先股票兩種。 （ ）

對

錯

【正確答案】 對

124. 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務。經中國證監會批準的，還可接受其他期貨公司的委托從事IB業務。 （ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能可接受其他期貨公司的委托從事IB業務。

125. 集合性資產管理業務的特點是證券公司與客戶是一對多；投資范圍有限定性和非限定性的區分；客戶資產無須托管；有專門賬戶投資運作；比較嚴格的信息披露。 （ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 集合性資產管理業務的特點是證券公司與客戶是一對多；投資范圍有限定性和非限定性的區分；客戶資產必須托管；有專門賬戶投資運作；比較嚴格的信息披露。

126. 資產管理業務人員具有證券業從業資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于10人。（ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 資產管理業務人員具有證券業從業資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

127. 證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不低于2億元，且各項風險監控指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。 （ ）

對

錯

【正確答案】 對

128. 證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。 （ ）

對

錯

【正確答案】 對

129. 恒生中國內地指數包括77家在香港上市而營業收益主要來自中國內地的公司，又分為恒生中國企業指數（H股指數）和恒生中資企業指數（紅籌股指數）。 （ ）

對

錯

【正確答案】 對

130. 股票股息是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移，對公司的資產、負債、股東權益總額毫無影響。 （ ）

對

錯

【正確答案】 對

131. 單位犯內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。 （ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 單位犯內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

132. 證券公司申請融資融券業務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近12個月凈資本均在12億元以上。 （ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 證券公司申請融資融券業務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。

133. 推行證券發行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。 （ ）

對

錯

【正確答案】 對

【答案解析】 本題表述正確。

134. 已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或者過戶的，應及時披露有關交付或者過戶事宜，其中對出現超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應及時披露未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔30日公告一次進展情況，商至完成交付或者過戶。 （ ）

對

錯

【正確答案】 對

【答案解析】 本題表述正確。

135. 從業人員拒絕中國證券業協會調查或者檢查的，由中國證券業協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業6～12個月，或者吊銷其執業證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。 （ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 從業人員拒絕中國證券業協會調查或者檢查的，由中國證券業協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3～12個月，或者吊銷其執業證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

136. 非系統風險包括政策風險、經濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。 （ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 政策風險、經濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等屬于系統風險，而不是“非系統風險”。

137. 深證100指數成分股的選取主要考察B股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。 （ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 深證100指數成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。

138. 基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。 （ ）

對

錯

【正確答案】 對

【答案解析】 本題考查金融衍生工具的基本特征。題干表述正確。

139. 證券公司自營業務資金可以以個人名義從自營賬戶中調入、調出，但禁止從自營賬戶中提取現金。 （ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 證券公司自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入、調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。

140. 金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。（ ）

對

錯

【正確答案】 對

【答案解析】 本題考查金融債券的定義。題干表述正確。

141. 亞洲債券市場就是亞洲債券發行、交易和流通的市場，是以亞洲地區為主的區域性債券市場。（ ）

對

錯

【正確答案】 對

【答案解析】 本題考查亞洲債券市場。題干表述正確。

142. 1993年，中國銀行被批準在我國境內發行外幣金融債券，發行對象為城鄉居民。（ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 1993年，中國投資銀行被批準首次在我國境內發行外幣金融債券，發行對象為城鄉居民。

143. 保證公司債券是以公司的不動產（如房屋、土地等）作抵押而發行的債券，是抵押證券的一種。 （ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 本題考查不動產抵押公司債券。不動產抵押公司債券是以公司的不動產（如房屋、土地等）作抵押而發行的債券，是抵押證券的一種。保證公司債券是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。

144. 現實中，由于配股價通常低于市場價格，配股上市之后可能導致股價下跌。 （ ）

對

錯

【正確答案】 對

【答案解析】 本題考查配股。題干表述正確。

145. 從風險的角度分析，證券市場是風險直接交換的場所。（ ）

對

錯

【正確答案】 對

【答案解析】 本題考查證券市場的特征。題干表述正確。

146. 進入21世紀以來，全球市場風險發生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風險因素互動加劇，成熟市場風險對新興市場的影響不斷增大。 （ ）

對

錯

【正確答案】 對

【答案解析】 本題考查國際證券市場發展現狀與趨勢中的金融風險復雜化。題干表述正確。

147. 有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現形式。（ ）

對

錯

【正確答案】 對

【答案解析】 本題考查有價證券的特征。題干表述正確。

148. 從保值角度來說，金融期權通常比金融期貨更為有效，也更為便宜。（ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 從保值角度來說，金融期貨通常比金融期權更為有效，也更為便宜。

149. 目前，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。（ ）

對

錯

【正確答案】 對

【答案解析】 本題考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確。

150. 1998年4月，國務院證券委成為全國證券、期貨市場的監管部門，建立了集中統一的證券、期貨市場監管體制。（ ）

對

錯

【正確答案】 錯

【答案解析】 1998年4月，國務院證券委撤銷，中國證監會成為全國證券、期貨市場的監管部門，建立了集中統一的證券、期貨市場監管體制。

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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》模擬試題一