證券《證券市場法律法規(guī)》易錯題：誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責(zé)任

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/11/04 15:24:52　字體：大小

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在掌握知識點(diǎn)之后將其運(yùn)用在解題中才是備考的好方法。證券從業(yè)考試備考需要一點(diǎn)點(diǎn)積累才能到達(dá)效果。網(wǎng)校為您提供了證券從業(yè)資格考試本周《證券市場基本法律法規(guī)》易錯題，快來練習(xí)吧！

【錯題點(diǎn)評】

根據(jù)《證券法》第一百九十四條的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》第五十七條的規(guī)定，有損害客戶利益的行為的，給予（?。?，沒收違法所得，并處以違法所得（?。┑牧P款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（?。┑牧P款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A、改正，1倍以上5倍以下，10萬元以上50萬元以下
B、警告，1倍以上10倍以下，10萬元以下
C、警告，1倍以上10倍以下，10萬元以上100萬元以下
D、停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證，1倍以上10倍以下，10萬元以上100萬元以下

【答案】C

【點(diǎn)評】本題考査誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責(zé)任。根據(jù)《證券法》第五十七條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。根據(jù)《證券法》第一百九十四條的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》第五十七條的規(guī)定，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

針對在做題過程中出現(xiàn)的問題，大家可以在網(wǎng)校論壇進(jìn)行題目的討論，實(shí)在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學(xué)員都能夠打下一個堅實(shí)的基礎(chǔ)，為以后的深入學(xué)習(xí)作好充分的準(zhǔn)備。

大家要好好把握，認(rèn)真練習(xí)和測試，以求達(dá)到良好的練習(xí)效果。

注：以上習(xí)題來源于正保會計網(wǎng)校“每日一練——免費(fèi)在線測試”欄目，網(wǎng)校老師針對學(xué)員每日提交的測試結(jié)果挑選出有代表性的錯題進(jìn)行點(diǎn)評。