證券《證券市場法律法規》易錯題：廉潔從業監管及自律措施

下載正保會計網校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2021/12/16 09:52:55　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區

干貨資料助力備考

資料專區

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

在掌握知識點之后將其運用在解題中才是備考的好方法。證券從業考試備考需要一點點積累才能到達效果。網校為您提供了證券從業資格考試本周《證券市場基本法律法規》易錯題，快來練習吧！

【錯題點評】

關于廉潔從業監管及自律措施，下列說法中錯誤的是（　）。
A、證券期貨經營機構工作人員違反相關法律法規和《規定》，情節嚴重的，中國證監會可以依法對其采取終身市場禁入的措施
B、證券期貨經營機構及其工作人員涉嫌違反黨紀、政紀的，中國證監會將有關情況通報相關主管單位紀檢監察部門
C、中國證券業協會對違反廉潔從業規定的會員及其從業人員，采取自律懲戒措施，并按照規定記入證券期貨市場誠信檔案
D、協會實施自律措施時，按照有關規定區分依法合理營銷活動與輸送或者謀取不正當利益行為、區分機構責任與個人責任

【答案】A

【點評】本題考查廉潔從業監管及自律措施。證券期貨經營機構工作人員違反相關法律法規和《規定》，情節嚴重的，中國證監會可以依法對其采取市場禁入的措施。證券期貨經營機構工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中向公職人員及其利益關系人輸送不正當利益，或者唆使、協助他人向公職人員及其利益關系人輸送不正當利益，情節特別嚴重的，中國證監會可以依法對其采取終身市場禁入的措施。

針對在做題過程中出現的問題，大家可以在網校論壇進行題目的討論，實在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學員都能夠打下一個堅實的基礎，為以后的深入學習作好充分的準備。

大家要好好把握，認真練習和測試，以求達到良好的練習效果。

注：以上習題來源于正保會計網校“每日一練——免費在線測試”欄目，網校老師針對學員每日提交的測試結果挑選出有代表性的錯題進行點評。