本題考核北交所公開發行股票的條件。發行人申請在北京證券交易所公開發行股票，應當符合下列規定：①具備健全且運行良好的組織機構；② 具有持續經營力，財務狀況良好；③最近三年財務會計報告無虛假記載, 被出具無保留意見審計報告；④依法規范經營。

單選題

甲上市公司擬非公開發行股票，甲公司發行股票的定價基準日前20個交易日的股票均價為100元，前30個交易日的股票均價為96元，此次甲公司股票發行最低價格為（ ）。

A、96元 

B、100元 

C、80元 

D、90元 

多選題

（2022年）白云公司是一家上市公司，其董事長和高管成立了海云公司，海云公司是星火公司的母公司，星火公司擬協議收購白云公司，白云公司下列處理正確的有（　）。

A、白云公司的獨立董事人數至少1/3 

B、白云公司應當經董事會非關聯董事作出決議，且取得2/3以上的獨立董事同意 

C、白云公司股東大會應當經出席會議的非關聯股東所持表決權2/3以上通過 

D、白云公司應當聘請符合《證券法》規定的資產評估機構提供公司資產評估報告 

單選題

（2022年）根據證券法律制度的規定，可轉債公司債券的期限最長是（ ）。

A、1年 

B、3年 

C、6年 

D、9年 

單選題

根據證券法律制度的規定，下列關于虛假陳述的相關表述中，錯誤的是（　）。

A、提起虛假陳述民事訴訟的原告應承擔證明被告存在侵權行為的舉證責任

B、發行人的控股股東、實際控制人應就虛假陳述行為與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外

C、投資者可單獨就虛假陳述行為提起訴訟，也可以通過普通代表人訴訟或特別代表人訴訟提起

D、投資者通過普通代表人訴訟或者特別代表人訴訟的，應當明示加入

【答案】D
【解析】在普通代表人訴訟中，投資者須通過進行登記參與訴訟， "明示加入"。對于特別代表人訴訟，采用的是"默認加入、明示退出"的方式。

【點評】投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標的是同一種類，且當事人一方人數眾多的，可以依法推選代表人進行訴訟（普通代表訴訟，需在法院登記明示加入）。投資者保護機構受50名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經證券登記結算機構確認的權利人依照規定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外（特別代表訴訟，默示加入，明示放棄）。

多選題

（教材P233）下列關于北京證券交易所的說法中，正確的有（　）。

A、全國股轉系統原精選層的掛牌公司是北京證券交易所的存量發行人 

B、全國股轉系統連續掛牌滿12個月的創新層掛牌公司是北京證券交易所的新增發行人 

C、發行人可通過北京證券交易所向社會公眾公開發行股票 

D、北京證券交易所公開發行股票適用注冊制 

多選題

（教材P250、288）甲股份有限公司股東人數為180人，2022年3月，甲公司擬申請股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌，關于該情形，下列選項說法正確的有（　）。

A、應由證監會核準，并提交全國中小企業股份轉讓系統的自律監管意見

B、由全國股份轉讓系統審核同意后，即可簽訂掛牌協議，公司股票掛牌交易

C、甲股份有限公司應依法設立且存續滿兩年

D、甲股份有限公司申請掛牌之前即為非上市公眾公司

【答案】BC 

【解析】本題考核非上市公眾公司。選項 A錯誤，對于股東人數未滿200人的股份有限公司的掛牌申請，由全國股轉系統接受申請材料并出具審查意見。全國股轉系統審核同意后，即可簽訂掛牌協議，公司掛牌交易；選項D錯誤，股東人數未超過200人且股票未掛牌公開轉讓的股份有限公司不屬于非上市公眾公司。

【點評】股份有限公司申請股票在全國股轉系統掛牌，應當符合下列條件：（1）依法設立且存續滿“兩年”。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算；（2）業務明確，具有持續經營能力；（3）公司治理機制健全，合法規范經營；（4）股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；（5）主辦券商推薦并持續督導；（6）全國股轉公司要求的其他條件。