摘要：上海2024年資產評估師會員資格年檢對象：2023年12月31日前完成入會登記的執業會員和單位會員（機構）。我會所屬機構在外省市所設分支機構的資產評估師在分支機構所在地參加年檢。

上評協關于開展2024年會員資格年檢工作的通知

滬評協[2024]1號

各資產評估機構、分支機構：

為了做好2024年會員資格年檢工作，加強資產評估行業自律管理，保證資產評估師隊伍素質，根據《中國資產評估協會會員管理辦法》（中評協〔2023〕13號，以下簡稱辦法）及《中國資產評估協會關于做好2024年會員資格年度檢驗工作的通知》（中評協辦〔2023〕75號）相關規定，我會將組織對登記在本市資產評估機構、分支機構（以下簡稱“機構”）及其資產評估師（以下簡稱“資產評估師”）開展2024年年檢工作。請各機構按照本通知要求，認真組織落實，積極開展自查工作，并及時向我會報送年檢材料。現將有關事項通知如下：

一、年檢對象

2023年12月31日前完成入會登記的執業會員（資產評估師，含重新登記及變更類別為執業，以系統信息為準）和單位會員（機構）。我會所屬機構在外省市所設分支機構的資產評估師在分支機構所在地參加年檢。

二、年檢內容

2024年會員資格年檢具體內容如下：

（一）是否符合執業會員條件；

（二）是否按規定履行《中國資產評估協會章程》規定的義務;

（三）是否停止執行資產評估業務滿12個月；

（四）是否按規定接受繼續教育；

（五）是否在資產評估機構工作，并符合財政部令第86號第十條規定；

（六）是否具有完全民事行為能力；

（七）是否按規定報送本人誠信信息；

（八）單位會員是否符合法律、法規和規章規定備案條件的情況；

（九）上年度開展資產評估項目的情況；

（十）建立職業風險基金或者購買職業責任保險的情況；

（十一）中評協及地方協會規定的其他內容。

三、年檢要求

（一）在年檢過程中，各機構應當根據有關規定，認真組織、落實本機構的年檢工作，保證上報年檢資料的真實性和完整性。

（二）有下列情形之一的執業，我會將不予通過年檢，并依據規定取消執業會員資格，收回資產評估師印鑒：

1.死亡或者被依法宣告死亡的；

2.不具有完全民事行為能力的；

3.因故意犯罪或者在從事評估、財務、會計、審計活動中因過失犯罪而受刑事處罰的；

4.拒不履行《章程》規定義務的；

5.情況變化不再符合執業會員條件的；

6.在接受行業自律管理中有弄虛作假行為的；

7.中評協規定的其他情形。

（三）有下列情形之一的執業會員，暫緩通過年檢：

1.未按規定接受后續教育；

2.未提供由所在資產評估機構繳納社保的證明（退休人員及非評估師股東除外）。

（四）有下列情形之一的執業會員，可由本人直接向我會提交年檢申報材料：

1.已經離開本市原所在評估機構，尚未加入其他評估機構或擬辦新評估機構；

2.協會代管（停止執行資產評估業務未滿12個月）。

（五）申報參加年檢的執業會員均應足額繳納個人會費。

（六）在年檢期間需要辦理轉所/轉會/轉非執業的執業會員，應當先完成年檢手續，方可轉所/轉會/轉非執業；轉入本地協會代管的除外。

四、年檢程序和時間安排

（一）根據相關規定，2024年年檢全面采用在線辦理方式。執業會員和單位會員通過資產評估行業管理統一信息平臺（以下簡稱系統，中評協-首頁左側藍色欄目）提交辦理年檢業務。另，結合本市行業情況和我會工作要求，需同時提交紙質材料至我會備查、存檔。

（二）2024年1月2日-3月31日,各執業會員、機構、分支機構向我會報送年檢（含系統提交、材料紙質版和電子版），由我會進行審核。

（三）2024年4月30日，對通過年檢的執業會員和單位會員，在我會網站上進行公告。

（四）我會將對年檢申報詳細審查，內容包括：機構基本情況、人員情況、社會保險繳納情況等各項材料；對未在機構執業的資產評估師，按有關規定辦理注銷或變更類別手續，收回資產評估師印鑒等。

（五）年檢信息將在執業會員電子證書中體現，作為執業資格證明文件。年檢結束后，原《資產評估師職業資格證書登記卡》和原印章失效。

（六）對暫緩通過年檢的資產評估師，待暫緩事由消除后，再按以上程序辦理年檢。

（七）對于檢查中發現機構、資產評估師以及股東存在的問題，我會將發出提示，責令改正；情節嚴重的，將上報市財政局并按有關規定開展調查、給予懲戒。

五、年檢申報流程

（一）執業會員個人端系統操作

1.路徑：系統登陸后，菜單欄-業務辦理-年檢。需先補齊頭像、簽名及新印章備案。

2．填寫、核對基本信息；上傳存檔證明、社保證明/退休證、勞動合同；點擊本人承諾信息；經本人人臉識別后，提交年檢。

（二）機構端系統操作

1.路徑：機構管理員賬號系統登陸后，左側系統菜單欄-年檢管理。需進行機構年檢提交和資產評估師個人年檢的確認。

2.機構年檢提交：確認基本信息，填寫自查情況，導出自查報告，并上傳相關附件（自查報告蓋章版、職業責任保險單），提交年檢申請。

滿足機構備案條件（《資產評估法》第十五條8個評估師）的其他專業領域評估師，需在機構工作人員列表處添加。

3.對機構所屬資產評估師個人年檢確認：年檢管理頁面-右側機構執業會員年檢提交，或根據提示，點擊提交個人年檢；選擇人員，確認通過。

（三）機構提交紙質材料

1.附件1《2024年資產評估師年檢材料申報匯總表》：由機構年檢工作負責人核對年檢材料后填寫。

2.附件2《資產評估師及滿足備案條件的其他評估師一覽表》：填寫參加年檢的所有資產評估師，股東列在最前面；及填寫滿足機構備案條件（《資產評估法》第十五條）的其他評估師等（僅需填報即可，無需個人提交系統年檢）。

3.附件3《資產評估機構自查報告》：即在機構端導出蓋章后上傳的自查報告蓋章版原件。機構、分支機構均需提交。

4.附件4資產評估機構職業風險基金/購買職業責任保險情況：（1）職業風險基金應當按規定專戶管理。已按專戶管理的機構，請一并提供2023年12月資產負債表；尚未按專戶管理的，請一并提供職業風險基金科目余額的證明。（2）購買職業責任保險的機構，請提供有效期內的職業風險責任保險單復印件。

5.提交資產評估師（含其他評估師及股東）由所在資產評估機構繳納社保的證明（打印日期應當為2024年1月后，需有社保局印章，資產評估師需作出標記），已退休的需附退休證復印件（在往年年檢中已提交過退休證等相關退休證明文件的，無需重復提供）。

6.資產評估師執業關系在機構名下，但機構未申報其年檢的，在附件1申報匯總表中“機構未申報資產評估師年檢的情況”欄注明，需另附具體情況說明。

7.會員在執業過程中違反法律、行政法規、規章及自律管理規章制度而受到相應處罰或懲戒的，應當主動申報。在附件1申報匯總表中“資產評估師/機構2023年度自律懲戒/行政處罰信息申報”欄注明，并另附相應材料（處罰文件）。

（四）協會代管人員年檢申報：需個人端系統操作，并按要求提交紙質材料。

1.系統路徑：系統登陸后，菜單欄-業務辦理-年檢。需先補齊頭像、簽名及新印章備案。

2.填寫、核對基本信息；上傳存檔證明、社保證明/退休證、勞動合同；點擊本人承諾信息；經本人人臉識別后，提交年檢。

3.紙質材料提交：附件5《協會代管人員專用申報表》、原機構離職證明、培訓學時證明、個人會費付款憑證。

六、其他規定事項

（一）各機構應指派專人負責年檢工作（加入“上海CPV-注冊監管”QQ群），及時填報，按時提交。報送時應同時遞交所有紙質版材料（一份）和發送電子版（蓋章掃描件pdf）至郵箱（后附）。

為了保證本次年檢工作的順利進行，我會在年檢期間（截止至2024年4月30日）延緩辦理執業會員申請登記（視情況而定）。

（二）各機構應在年檢材料上報前，通過系統機構管理端，核對本機構信息及所屬資產評估師人員情況。如有變更事項請及時通知我會,涉及機構關鍵信息變更的，還應按照財政部《關于做好資產評估機構備案管理工作的通知》（財資[2017]26號文）的有關規定，另行向上海市財政局下屬資產管理事務中心提交備案。

（三）根據《資產評估行業財政監督管理辦法》（財政部令第86號）第二十二條之規定應當向我會報送的材料，已合并在年檢中一并報送。

（四）申報年檢材料過程中如有問題，請及時與我會聯系。

特此通知。

聯系電話：（021）64163544    郵箱：xhzc64163544@qq.com

上海市資產評估協會

2024年1月2日

附表：

1.2024年資產評估師年檢材料申報匯總表

2.資產評估師及滿足備案條件的其他評估師一覽表

附件1和2

5. 協會代管人員專用申報表

6. 機構代碼一覽表

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