銀行中級《法律法規》每日一練：保薦制度（2022.05.15）

來源: 正保會計網校編輯：wkzb 2022/05/15 11:09:06　字體：大小

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單選題

下列關于保薦制度的表述中，錯誤的是（　）。

A、2003年12月28日，證監會公布了《證券發行上市保薦制度暫行辦法》，決定從2014年2月1日起在中國內地施行保薦人制度

B、在2005年修訂的《證券法》中對保薦人制度以法律的形式確立了下來

C、所謂保薦人制度，是指是由保薦機構及其保薦代表人負責發行人的上市推薦和輔導，核實公司發行文件和上市文件的真實性、準確性和完整性，協助發行人建立嚴格的信息披露制度，并承擔風險防范責任的一種制度

D、保薦人應當遵守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，對發行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發行人規范運作

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【答案】

【解析】

本題考查保薦制度。2003年12月28日，證監會公布了《證券發行上市保薦制度暫行辦法》，決定從2004年2月1日起在中國內地施行保薦人制度。在2005年修訂的《證券法》中對保薦人制度以法律的形式確立了下來。所謂保薦人制度，是指是由保薦機構及其保薦代表人負責發行人的上市推薦和輔導，核實公司發行文件和上市文件的真實性、準確性和完整性，協助發行人建立嚴格的信息披露制度，并承擔風險防范責任的一種制度。《證券法》第十一條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。保薦人應當遵守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，對發行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發行人規范運作。參見教材P347。

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