第四節 行政許可、行政處罰和行政復議制度（1）

　　一、行政許可制度

　　(一)行政許可的概念
　　行政許可，是指在法律一般禁止的情況下，行政主體根據行政相對人的申請，通過頒發許可證或執照等形式，依法賦予特定的行政相對人從事某種活動或實施某種行為的權利和資格的行政行為。行政許可具有以下特點：
　　1.行政許可是依法申請的行政行為。
　　2.行政許可存在的前提是法律的一般禁止。
　　3.行政許可是授益性行政行為。行政許可不是對相對人科以義務的行為，而是免除被許可人某種不作為的義務，使其可以行使某種權利或者獲得行使某種權利的資格。
　　4.行政許可的目的在于抑制公益上的危險或影響秩序的因素。
　　5.行政許可是要式行政行為。

　　(二)行政許可的設定
　　1.設定行政許可應遵循的原則：(1)許可法定的原則；(2)公開、公平、公正、平等、民主的原則；(3)合理裁量的原則；(4)便民、效率的原則；(5)適應形勢發展需要的原則。
　　2.可以設定行政許可的事項：(1)直接涉及國家安全、公共安全、經濟宏觀調控、生態環境保護以及直接關系人身健康、生命財產安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準的事項；(2)有限自然資源開發利用、公共資源配置以及直接關系公共利益的特定行業的市場準入等，需要賦予特定權利的事項；(3)提供公眾服務并且直接關系公共利益的職業、行業，需要確定具有特殊信譽、特殊條件或者特殊技能等資格、資質的事項；(4)直接關系公共安全、人身健康、生命財產安全的重要設備、設施、產品、物品，需要按照技術標準、技術規范，通過檢驗、檢測、檢疫等方式進行審定的事項；(5)企業或者其他組織的設立等，需要確定主體資格的事項；(6)法律、行政法規可以設定行政許可的其他事項。
　　3.可以不設行政許可的事項：(1)公民、法人或者其他組織能夠自主決定的；(2)市場競爭機制能夠有效調節的；(3)行業組織或者中介機構能夠自律管理的；(4)行政機關采取事后監督等其他行政管理方式能夠解決的。
　　4.行政許可的設定權。行政許可的設定權，是指通過制定法律、法規設定行政許可的權限。《行政許可法》對此進行了嚴格的規定。
　　對可以設定行政許可的各類事項，法律可以設定各類行政許可。
　　行政法規可以在法律設定的行政許可事項范圍內對實施該行政許可作出具體規定；對可以設定行政許可的事項，尚未制定法律的，行政法規可以設定行政許可。
　　必要時，國務院可以用發布決定的方式設定行政許可。實施后，除臨時性行政許可事項外，國務院應當及時提請全國人民代表大會及其常務委員會制定法律，或者自行制定行政法規。
　　對可以設定行政許可的事項，已制定法律、行政法規的，地方性法規可以在法律、行政法規設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定。對可以設定行政許可的事項，尚未制定法律、行政法規的，地方性法規可以設定行政許可。
　　規章可以在上位法設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體的規定。
　　對可以設定行政許可的事項，尚未制定法律、行政法規和地方性法規的，因行政管理的需要，確需立即實施行政許可的，省、自治區、直轄市人民政府規章可以設定臨時性的行政許可。臨時性的行政許可實施滿一年需要繼續實施的，應當提請本級人民代表大會及其常務委員會制定地方性法規。
　　地方性法規和省、自治區、定應當由國家統一確定的公民、直轄市人民政府規章，不得設法人或者其他組織的資格、資質的行政許可；不得設定企業或者其他組織的設立登記及其前置性行政許可。其設定的行政許可，不得限制其他地區的個人或者企業到本地區從事生產經營和提供服務，不區的兩品進入本地區市場。
　　法規、規章對實施上位法設定的行政許可作出具體的規定，不得增設行政許可；對行政許可條件作出的具體規定，不得增設違反上位法的其他條件。
　　法律、法規和省、自治區、直轄市人民政府規章設定行政許可的，應當明確行政許可的實施機關、條件、程序、期限。法律、法規和省、自治區、直轄市人民政府規章以外的其他規范性文件一律不得設定行政許可。

　　(三)行政許可的實施程序(重點掌握)
　　1.申請與受理。公民、法人或者其他組織從事特定活動，依法需要取得行政許可的，應當向行政機關提出申請。行政許可申請可以通過信函、電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件等方式提出。
　　行政機關對申請經過審查，應作出受理或者不予受理的決定，并出具加蓋本行政機關專用印章和注明日期的書面憑證。
　　2.審查與決定。行政機關應對申請人提交的申請材料進行審查，申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式，行政機關能夠當場作出決定的，應當場作出書面的行政許可決定。根據法定條件和程序，需要對申請材料的實質內容進行核實的，行政機關應指派兩名以上工作人員進行核查，并應在法定期限內按照程序作出行政許可決定。
　　行政機關作出準予行政許可的決定，需要頒發行政許可證件的，應當向申請人頒發加蓋本行政公章的下列行政許可證件：
　　(1)許可證、執照或者其他許可證書；
　　(2)資格證、資質證或者其他合格證書；
　　(3)行政機關的批準文件或者證明文件；
　　(4)法律、法規規定的其他行政許可證件。
　　3.期限。除可以當場作出行政許可決定的以外，行政機關應自受理行政許可申請之日起20日內作出行政許可決定。20日內不能作出決定的，經本行政機關負責人批準，可以延長10日，并應當將延長期限的理由告知申請人。法律、法規另有規定的，從其規定。行政許可采取統一辦理或聯合辦理、集中辦理的，辦理的時間不得超過45日，45日內不能辦結的，經本級人民政府負責人批準，可以延長15日，并應將延長期限的理由告知申請人。
　　4.聽證。行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關系的，行政機關在作出行政許可決定前，應當告知申請人、利害關系人享有要求聽證的權利；申請人、利害關系人在被告知聽證權利之日起5日內提出聽證申請的，行政機關應當在20日內組織聽證。申請人、利害關系人不承擔行政機關組織聽證的費用。
　　5.變更與延續。被許可人要求變更行政許可事項的，應當向作出行政許可決定的行政機關提出申請；符合法定條件、標準的，行政機關應當依法辦理變更手續。被許可人需要延續依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿30日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。行政機關應當根據被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準予延續的決定；逾期未作出決定的，視為準予延續。法律、法規、規章另有規定的除外。

　　(四)行政處罰的管轄(重點掌握)
　　行政處罰由違法行為發生地的縣以上人民政府具有行政處罰權的行政機關管轄，法律、行政法規另有規定的除外。對管轄發生爭議的，報請共同的上一級行政機關指定管轄。

　　(五)行政處罰的追訴時效
　　行政處罰的追訴時效為2年，從違法行為發生之日起計算，如果違法行為有連續或者繼續狀態的，則從行為終了之日起計算，連續狀態是指連續實施數個同一種類的違法行為。

　　(六)行政處罰決定程序
　　行政處罰決定程序，是整個行政處罰程序的關鍵環節，是保障正確實施行政處罰的前提條件。
　　行政處罰決定程序包括簡易程序、一般程序、聽證程序。
　　簡易程序，也稱當場處罰程序，是指國家行政機關或者法律授權的組織對符合法定條件的行政處罰事項，當場作出行政處罰決定的處罰程序。“一般程序，或稱普通程序，是指除法律特別規定應當適用簡易程序和聽證程序的以外，行政處罰通常所應適用的程序。一般包括：立案、調查、處理決定、制作處罰決定書、說明理由并告知權利、當事人陳述和申辯、正式裁決、送達行政處罰決定書。 聽證程序，是指行政機關為了查明案件事實、公正合理地實施行政處罰，在作出責令停產停業、吊銷許可證或者執照、較大額罰款等行政處罰決定之前，應當事人要求，通過公開舉行由有關各方利害關系人參加的聽證會，廣泛聽取意見的方式、方法和制度。聽證會按照如下組織程序進行：聽證的申請和決定、聽證通知、聽證的主持與參與、辯論、聽證筆錄。

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