2011年證券業從業資格考試大綱-證券法律法規類

（香港專業人員考試部分）

　　目 錄

　　一、考試的范圍和要求

　　二、考試的法律法規目錄

　　一、考試的范圍和要求

　　本次考試的范圍包括與證券有關的法律、行政法規和法規性文件、司法解釋、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）的主要規章和規范性文件，證券業自律組織的主要準則，以及上海、深圳證券交易所的主要規則。其中法律七件，行政法規和法規性文件七件，司法解釋二件，部門規章和規范性文件四十三件，證券業自律準則一件，交易所規則四件。

　　（一）重點掌握以下內容：

　　1、法律；

　　2、行政法規及法規性文件；

　　3、部門規章及規范性文件（1——25）。

　　（二）一般了解以下內容：

　　1、司法解釋；

　　2、部門規章及規范性文件（26—43）；

　　3、證券業自律準則；

　　4、證券交易所規則。

　　二、考試的法律法規目錄

　　（一）法律

　　1、《中華人民共和國公司法》

　　（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

　　2、《中華人民共和國證券法》

　　（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

　　3、《中華人民共和國證券投資基金法》

　　（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過）

　　4、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節）

　　（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂）

　　5、《中華人民共和國刑法修正案》

　　（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過）

　　6、《中華人民共和國刑法修正案（六）》

　　（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過）

　　7、《中華人民共和國刑法修正案（七）》

　　（2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過）

　　（二）行政法規及法規性文件

　　1、《證券公司監督管理條例》

　　（2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第522號）

　　2、《證券公司風險處置條例》

　　（2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第523號）

　　3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　（1997年12月25日 經國務院批準 國務院證券委員會發布 證委發[1997]96號）

　　4、《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》

　　（1995年12月25日 中華人民共和國國務院令第189號）

　　5、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》

　　（1994年8月4日 中華人民共和國國務院令第160號）

　　6、《國務院關于進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》

　　（1997年6月20日 國發[1997]21號）

　　7、《境內企業申請到香港創業板上市審批與監管指引》

　　（1999年9月21日 經國務院批準 證監會發布 證監發行字[1999]126號）

　　（三）司法解釋

　　1、《最高人民法院關于審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》

　　（2002年12月3日 最高人民法院審判委員會第1259次會議通過 法釋［2003］1號）

　　2、《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》

　　（2002年12月26日 最高人民法院審判委員會第1261次會議通過 法釋[2003]2號）

　　（四） 部門規章及規范性文件

　　1、《證券業從業人員資格管理辦法》

　　（2002年12月16日 證監會令第14號）

　　2、《證券市場禁入規定》

　　（2006年6月7日 證監會令第33號）

　　3、《證券發行上市保薦業務管理辦法》

　　（2009年5月13日 證監會令第63號）

　　4、《首次公開發行股票并上市管理辦法》

　　（2006年5月17日 證監會令第32號）

　　5、《上市公司證券發行管理辦法》

　　（2006年5月6日 證監會令第30號）

　　6、《證券發行與承銷管理辦法》

　　（2010年10月11日 證監會令第69號）

　　7、《保薦人盡職調查工作準則》

　　（2006年5月29日 證監發行字[2006]15號）

　　8、《公司債券發行試點辦法》

　　（2007年8月14日 證監會令第49號）

　　9、《證券公司合規管理試行規定》

　　（2008年7月14日 證監會公告［2008］30號）

　　10、《外資參股證券公司設立規則》

　　（2007年12月28日 證監會令第52號）

　　11、《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　（2008年6月24日 證監會令第55號）

　　12、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

　　（2006年11月30日 證監會令第39號）

　　13、《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

　　（2006年6月30日 證監發[2006]69號）

　　14、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》

　　（2003年12月18日 證監會令第17號）

　　15、《上市公司信息披露管理辦法》

　　（2007年1月30日 證監會令第40號）

　　16、《上市公司收購管理辦法》

　　（2008年8月27日 證監會令第56號）

　　17、《上市公司重大資產重組管理辦法》

　　（2008年4月16日 證監會令第53號）

　　18、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》

　　（2005年12月31日 證監公司字[2005]151號）

　　19、《證券投資基金運作管理辦法》

　　（2004年6月29日 證監會令第21號）

　　20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　（2004年9月16日 證監會令第22號）

　　21、《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》

　　（2004年9月22日 證監會令第23號）

　　22、《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》

　　（2006年8月24日 證監會、人民銀行、外管局 證監會令第36號）

　　23、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》

　　（2007年6月18日 證監會令第46號）

　　24、《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》

　　（2009年3月31日 證監會令第61號）

　　25、《證券經紀人管理暫行規定》

　　（2009年3月13日 證監會公告[2009]2號）

　　26、《關于規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》

　　（2004年7月21日 證監發[2004]67號）

　　27、《證券登記結算管理辦法》

　　（2009年11月20日 證監會令第65號）

　　28、《關于加強證券經紀業務管理的規定》

　　（2010年4月1日 證監會公告［2010］11號）

　　29、《證券公司定向資產管理業務實施細則（試行）》

　　（2008年5月31日 證監會公告［2008］25號）

　　30、《證券公司集合資產管理業務實施細則（試行）》

　　（2008年5月31日 證監會公告［2008］26號）

　　31、《證券投資顧問業務暫行規定》

　　（2010年10月12日 證監會公告［2010］27號）

　　32、《發布證券研究報告暫行規定》

　　（2010年10月12日 證監會公告［2010］28號）

　　33、《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》

　　（2008年6月3日 證監會令第54號）

　　34、《上市公司章程指引（2006年修訂）》

　　（2006年3月16日 證監公司字[2006] 38號）

　　35、《關于外國投資者并購境內企業的規定》

　　（2006年8月8日 商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監會、外管局 商務部令2006年第10號）

　　36、《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》

　　（2005年12月31日 商務部、證監會、稅務總局、工商總局、外管局 商務部令2005年第28號）

　　37、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》

　　（2005年6月16日 證監發[2005] 51號）

　　38、《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》

　　（2005年11月14日 證監會、銀監會 證監發[2005] 120號）

　　39、《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　（2004年6月8日 證監會令第19號）

　　40、《證券投資基金銷售管理辦法》

　　（2004年6月25日 證監會令第20號）

　　41、《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》

　　（2009年6月30日 證監會公告[2009] 14號）

　　42、《證券投資基金評價業務管理辦法》

　　（2009年11月6日 證監會令第64號）

　　43、《證券公司參與股指期貨交易指引》

　　（2010年4月21日 證監會公告[2010] 14號）

　　（五） 證券業自律準則

　　1、《證券業從業人員執業行為準則》

　　（2009年1月19日 中國證券業協會）

　　（六）證券交易所規則

　　1、《上海證券交易所股票上市規則》

　　（2008年9月4日 上海證券交易所）

　　2、《深圳證券交易所股票上市規則》

　　（2008年9月4日 深圳證券交易所）

　　3、《上海證券交易所交易規則》

　　（2006年5月15日 上海證券交易所）

　　4、《深圳證券交易所交易規則》

　　（2011年1月17日 深圳證券交易所）