2011證券從業《證券交易》第二章第三節考點（1）

來源: 正保會計網校論壇編輯： 2011/10/18 14:11:49　字體：大小

多樣班次滿足需求

選課中心

干貨資料助力備考

資料專區

報考條件一鍵了解

報考指南

　　第三節委托買賣

　　一、委托形式（熟悉）

　　客戶在辦理委托買賣證券時，需要向證券經紀商下達委托指令。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。

　　1.柜臺委托

　　委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺，根據委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。

　　2.非柜臺委托

　　主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等形式。（客戶在辦理網上委托的同時，也應當開通柜臺委托、電話委托等其他方式，當出現網絡中斷、高峰擁擠或網上委托被凍結等異常情況時，客戶可以采用上述其他委托方式下達委托指令）

　　二、委托內容

　　（一）委托指令的基本要素（10個）（掌握）

　　1.證券賬號

　　2.日期（即客戶委托買賣的日期，填寫年、月、日）

　　3.品種，指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點。

　　填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱、代碼三種，通常的做法是填寫代碼及簡稱。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數字。

　　委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　例如，全稱“上海浦東發展銀行股份有限公司”，簡稱“浦發銀行”，代碼“600000”。

　　4.買賣方向

　　5.數量

　　可分為整數委托和零數委托。

　　整數委托是指買賣證券的數量為一個交易單位或交易單位的整數倍。一個交易單位俗稱“1手”。

　　零數委托是指委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的1個交易單位。

　　我國只在賣出證券時才有零數委托。

　　這些內容將在后面進一步說明。

　　6.價格

　　涉及委托買賣證券價格的內容包括委托價格限制形式、證券交易的計價單位、申報價格最小變動單位、債券交易報價組成等方面。這些內容將在后面進一步說明。

　　7.時間

　　客戶填寫委托單的具體時點，也可由經紀商填寫。這是檢查證券經紀商是否執行時間優先原則的依據。

　　8.有效期

　　委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種?？荚嚧笳搲覈F行規定的委托期為當日有效。

　　9.簽名

　　10.其他內容（身份證號碼、資金賬號等）

　　（二）上海、深圳證券交易所證券買賣申報數量的規定

　　證券交易所競價交易的證券買賣申報數量