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備考信息
一、我國證券公司的發展歷程
二、證券公司的設立
(一)公司的設立條件
(二)注冊資本要求
(三)設立以及重要事項變更審批要求
我國證券公司的設立實行審批制,由證監會審批。
三、證券公司分支機構的設立
(一)證券公司子公司的設立
1.證券公司設立子公司的形式
2.設立子公司的條件。
3.對證券公司設立子公司的監管要求。
(二)證券公司分公司的設立
1.證券公司分公司設立的條件。
2.證券公司分公司經營業務范圍。
(三)證券營業部的設立
四、證券公司監管制度的演變
(一)業務許可制度
(二)分類監管制度
(三)合規制度
(四)以凈資本為核心的風險監控與預警制度
(五)客戶保證金第三方存管制度
(六)信息披露制度
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