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2012年證券從業《證券交易》知識點練習9
知識點
掌握證券交易所會員的資格、權利和義務
普通會員（境內證券公司） | 特別會員（境外證券經營機構設立的駐華代表處） | |
會員資格 | 1.經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司。 2.具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金。 3.組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件。 4.承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費。 5.證券交易所要求的其他條件。 | （1）依法設立且滿1年。 （2）承認證券交易所章程和業務規則、接受證券交易所監管。 （3）其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業績。 （4）代表處及其所屬境外證券經營機構最近1年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形。 |
會員權利 | （1）參加會員大會。 （2）有選舉權和被選舉權。 （3）對證券交易所事務的提議權和表決權。 （4）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務。 （5）對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督。 （6）按規定轉讓交易席位等。 | （1）列席證券交易所會員大會。 （2）向證券交易所提出相關建議。 （3）接受證券交易所提供的相關服務。 |
會員義務 | （1）遵守國家的有關法律、法規、規章和政策，依法開展證券經營活動。 （2）遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議。 （3）派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項規定）。 （4）維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展。 （5）按規定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業務報表和賬冊。 （6）接受證券交易所的監督等。 | （1）遵守國家相關法律法規、規章和證券交易所章程、規則及其他相關規定。 （2）執行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。 （3）及時協調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務。 （4）按證券交易所規定交納特別會員費及相關費用。 |
練習題
【例1.多選題】我國證券交易所規定的會員必須承擔的義務包括（ ）。
A.接受證券交易所的監督
B.遵守證券交易所章程、各項規章制度
C.遵守國家的有關法律法規、規章和政策
D.按規定繳納各項經費和提供有關信息資料
【例2.多選題】我國證券交易所特別會員享有的權利包括（ ）。
A.選舉權和被選舉權
B.列席證券交易所會員大會
C.向證券交易所提出相關建議
D.接受證券交易所提供的相關服務
【例1·正確答案】ABCD
【例2·正確答案】BCD
【我要糾錯】 責任編輯：夢小晨
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