2012年證券從業(yè)《證券交易》知識點練習(xí)10

下載正保會計網(wǎng)校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇編輯： 2011/12/26 11:16:41　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

　　知識點

　　熟悉證券交易所會員的日常管理

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(zé)。

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表；每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料；每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。

　　練習(xí)題

　　【例1.多選題】證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)有（　）。

　　A.每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表

　　B.每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料

　　C.每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告

　　D.證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)

【我要糾錯】責(zé)任編輯：夢小晨