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2012年證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn)練習(xí)11
知識(shí)點(diǎn)
熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定
監(jiān)督檢查
證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：
（1）口頭警示。
（2）書面警示。
?。?）要求整改。
?。?）約見談話。
?。?）專項(xiàng)調(diào)查。
?。?）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
（7）提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
紀(jì)律處分
?。?）在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。
?。?）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)。
?。?）暫?；蛘呦拗平灰?。
?。?）取消交易權(quán)限。
（5）取消會(huì)員資格。
練習(xí)題
【例題·多選題】證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（?。?/p>
A.口頭警示
B.要求整改
C.約見談話
D.暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
【正確答案】ABCD
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：夢(mèng)小晨
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