證監會集中修改、廢止部分證券期貨制度文件

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來源: 中國期貨業協會編輯：徐志鋒 2020/11/02 17:23:29　字體：大小

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為貫徹落實新證券法及國務院“放管服”改革要求，提升資本市場法規體系規范化水平，證監會于10月30日發布《關于修改、廢止部分證券期貨規章的決定》《關于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》，對5件規章、27件規范性文件、38件其他制度文件進行集中“打包”修改、廢止。

本次集中修改、廢止的主要內容包括：一是對20件規章、規范性文件的部分條款予以修改，主要是按照新證券法的要求對相關法規的內容進行相應調整，按照“放管服”改革要求取消部分備案事項及提交文件材料要求等；二是對50件制度文件予以廢止，主要是因為新證券法取消了有關行政許可事項、與監管實踐變化情況不符合、所規范的事項已不存在或已由新的規則予以規范等。

近一年來，證監會持續開展證券期貨規章制度系統性清理，不斷把相關工作向縱深推進。本次修改、廢止70件證券期貨規章制度，是繼前期集中廢止18件規范性文件、修改13件規章、29件規范性文件后，對有關規章制度再次進行階段性清理更新，清理范圍更廣、清理力度更大、清理文件數量更多。其中，除對規章、規范性文件進行清理外，還著力清理監管問答、部函、通報、監管動態等制度文件，如本次廢止了38件監管問答等文件，涉及證券公司、基金管理公司、會計師事務所、債券發行人、資信評級機構等監管領域。

證監會高度重視清理監管問答等制度文件工作，在科學評估的基礎上，除了進行集中廢止之外，還綜合運用各種方式進行整合清理，有的將相關內容提升至規章或規范性文件，有的以“監管規則適用指引”的形式統一公開發布，如前期將40余件上市公司監管問答整合為1個監管規則適用指引予以發布。通過綜合清理監管問答等制度文件，增強規則系統性，提高規則透明度，構建起更加科學合理的資本市場法規體系。

下一步，證監會將繼續本著應修盡修、應廢盡廢、應規范盡規范、應立盡立的原則，進一步深入推動證券期貨規章制度系統性清理工作，完善資本市場基礎制度，更好地保障資本市場深化改革發展。