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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:客戶資產(chǎn)(05.29)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2020/05/29 09:59:19  字體:

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單選題

下列情形中,證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的是(?。?。

A、客戶進行證券的申購 

B、證券公司彌補虧損 

C、客戶進行證券交易的結(jié)算或者客戶提款 

D、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考査證券公司客戶資產(chǎn)不得動用的例外情形。證券公司可以在符合一定條件的情況下,對客戶交易結(jié)算資金或者委托資金進行單方面的處理。動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形:(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;(3)法律規(guī)定的其他情形。參見教材P129。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(05.29)

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評,每周根據(jù)大家的測試結(jié)果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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