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證券從業《證券法律法規》每日一練：違法違規行為（05.30）
自己豐盛才感知世界豐碩，自己成功才感悟生命壯觀！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~
單選題
合規負責人未按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告違法違規行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（ ）萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。
A、3
B、5
C、7
D、10
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【答案】
A 【解析】
本題考查違反證券公司組織機構規定的法律責任。合規負責人未按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告違法違規行為的，責令改正， 給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。參見教材P133。 
證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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