證券《證券法律法規(guī)》每日一練：私募基金子公司設(shè)立（09.15）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：小鞠橘桔 2020/09/15 08:54:35　字體：大小

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單選題

證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下（?。┮蟆?①具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突 ②最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定 ③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形 ④公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批

A、①③④

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查私募基金子公司的設(shè)立。①②③④均符合題干要求。參見教材P462。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（09.15）

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