證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司大額交易和可疑交易報告制度（2021.04.11）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：wkzb 2021/04/11 10:01:54　字體：大小

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單選題

關于證券公司大額交易和可疑交易報告制度，下列說法正確的有（　）。 ①對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，也要提交大額交易報告 ②證券公司發(fā)現(xiàn)客戶試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，即使所涉資金金額較小，也要向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告 ③證券公司在報送可疑交易報告后，應當根據(jù)中國人民銀行的相關規(guī)定采取相應的后續(xù)風險控制措施 ④證券公司應當對反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單開展實時監(jiān)測，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單調(diào)整的，證券公司應當立即開展回溯性調(diào)查，并按照規(guī)定提交可疑交易報告

A、①②③

B、①④

C、②③④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告制度。對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告。參見教材P224。

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