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《證券法律法規》每日一練：反洗錢工作（2021.09.27）
努力到無能為力，拼搏到感動自己！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~
單選題
中國人民銀行某支行對轄區金融機構進行現場檢查中發現，A證券公司營業部對客戶留存身份證明文件（第二代身份證）無期限1038戶、開戶申請書無職業425戶、無國籍240戶。該營業部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。對于上述情況，下列說法正確的有（ ）。 ①違反了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中關于識別與持續識別客戶身份的相關規定 ②應責令該證券公司營業部限期改正 ③應暫停該證券公司的經紀業務 ④應給予處3萬元罰款的行政處罰
A、①②③
B、①④
C、②③④
D、①②④
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查證券公司反洗錢工作。上述情況違反了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十一條及第十九條識別與持續識別客戶身份的相關規定，人民銀行當地分支機構對該證券公司營業部處以限期改正，并處3萬元罰款的行政處罰。參見教材P227。 
證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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