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證券從業《證券法律法規》每日一練：違反業務規則與風險控制一般規定的法律責任（2022.08.11）
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單選題
根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司業務規則與風險控制一般規定的說法，正確的有（?。?。 Ⅰ.證券公司未按規定向客戶送交對賬單，應承擔相應處罰 Ⅱ.證券公司未按規定指定專門部門處理客戶投訴，應承擔相應處罰 Ⅲ.證券公司委托經紀人為客戶提供服務的，應承擔相應處罰 Ⅳ.證券公司未按照規定提取一般風險準備金，應承擔相應處罰
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查違反業務規則與風險控制一般規定的法律責任。根據《證券公司監督管理條例》，應承擔相應處罰的有：（1）證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；（2）證券公司未按照規定建立并有效執行信息查詢制度或未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；（3）證券公司委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；（4）證券公司未按照規定提取一般風險準備金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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