證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)（2022.10.04）

下載正保會計網(wǎng)校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/11/04 17:29:55　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

沒有天生的信心，只有不斷培養(yǎng)的信心，加油！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的說法，錯誤的有（　）。 Ⅰ.證券公司柜臺交易，是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所進行交易或為投資者在集中交易場所進行交易提供服務(wù)的行為 Ⅱ.證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易，應(yīng)取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 Ⅲ.證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)應(yīng)遵循誠實信用、公平自愿的原則 Ⅳ.證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守中國證監(jiān)會制定的《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)。證券公司柜臺交易，是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的行為。第Ⅰ項說法錯誤。證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易的，應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券自營業(yè)務(wù)。第Ⅱ項說法錯誤。證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等法規(guī)。第Ⅳ項說法錯誤。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>