證券從業《證券法律法規》每日一練：區域性股權市場業務（2022.10.03）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/11/04 17:30:25　字體：大小

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努力到無能為力，拼搏到感動自己！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

根據《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》，下列關于證券公司開展區域性股權市場業務的說法，正確的是（　）。 Ⅰ.證券公司及其從業人員應當配合中國證券業協會對落實本規范及相關自律要求情況的監督檢查 Ⅱ.證券公司及其從業人員違反該規范，中國證券業協會將視情節輕重采取相關自律懲戒措施 Ⅲ.證券公司及其從業人員存在違反法律、法規行為的，將移交中國證監會及其派出機構或其他有權機關依法查處 Ⅳ.證券公司及其從業人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和職業道德，按規定和約定履行義務

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查區域性股權市場業務。證券公司及其從業人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和職業道德，按規定和約定履行義務。
根據《規范》相關規定，證券公司參與區域性股權市場的自律管理要求如下：
1.證券公司作為運營機構股東或者在區域性股權市場開展相關業務，應當遵守證券行業監管和自律規則以及區域性股權市場相關的管理規定。
2.區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員應當配合中國證券業協會對落實《規范》及相關自律要求情況的監督檢查。
3.區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員違反《規范》，中國證券業協會將視情節輕重采取相關自律懲戒措施；存在違反法律、法規行為的，將移交中國證監會及其派出機構或其他有權機關依法查處。

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