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證券從業《證券法律法規》每日一練：資產管理業務的監管措施及法律責任（2022.10.20）
對未來最大的慷慨，就是把一切獻給現在！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~
單選題
證券公司在資產管理業務中違反中國證監會相關規定，中國證監會及其派出機構可以對其直接負責的主管人員和其他直接負責人采取的行政監管措施有（ ）。
A、暫不受理與其所在機構行政許可有關的文件
B、出具警示函
C、責令改正
D、責令定期報告
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本題考查資產管理業務的監管措施及法律責任。證券公司、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反法律、行政法規及中國證監會其他規定的，中國證監會及相關派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監管措施；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監管措施。注意題目問的是對相關人員的處罰，不是對公司的。
證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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