2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第六章 證券市場運行

　　單項選擇題

　　1.對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是（ ）。

　　A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行

　　B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元考試大論壇

　　D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　2.我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ），應當由承銷團承銷。

　　A.1000萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　3.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ）。

　　A.代銷

　　B.余額包銷

　　C.全額包銷

　　D.包銷

　　4.根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為（ ）。

　　A.荷蘭式招標和美式招標

　　B.單一價格中標和多種價格中標

　　C.價格招標、單一價格中標和多種價格中標

　　D.價格招標、收益率招標和繳款期招標

　　5.定向發(fā)行又稱（ ），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務，屬直接發(fā)行。

　　A.直接發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.招標發(fā)行

　　D.承購包銷

　　6.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（ ）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.3億

　　D.4億

　　7.關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是（ ）。

　　A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

　　B.發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任

　　C.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準

　　D.證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，監(jiān)管機構(gòu)保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當

　　8.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（ ）。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.證券中介機構(gòu)

　　D.監(jiān)管部門

　　9.根據(jù)（ ）劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。

　　A.市場的效率

　　B.市場的作用

　　C.市場的功能

　　D.交易標的物

　　10.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　11.（ ）不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質(zhì)上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

　　A.財產(chǎn)股息

　　B.負債股息

　　C.股票股息

　　D.建業(yè)股息

　　12.（ ）是最普通、最基本的股息形式。

　　A.股票股息

　　B.財產(chǎn)股息

　　C.現(xiàn)金股息

　　D.負債股息

　　13.股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按（ ）程序分配。

　　A.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配

　　B.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配

　　C.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配

　　D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配

　　14.NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的（ ）為基礎(chǔ)計算的。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.投資基金

　　D.國債

　　15.上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的（ ）。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　16.上證國債指數(shù)的樣本是（ ）。

　　A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

　　B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

　　17.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是（ ）。

　　A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

　　B.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量作為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)

　　C.由深圳證券交易所編制

　　D.中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類

　　18.下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是（ ）。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證A股指數(shù)

　　C.深證B股指數(shù)

　　D.深證創(chuàng)新指數(shù)

　　19.關(guān)于新上證綜合指數(shù)描述不正確的是（ ）。

　　A.新上證綜合指數(shù)選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本

　　B.新上證綜合指數(shù)對于含B股的公司，其B股市值不被計算在內(nèi)

　　C.當成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或成分股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性

　　D.新上證綜合指數(shù)采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)計算

　　20.關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述不正確的是（ ）。

　　A.中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)

　　B.中證規(guī)模指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同

　　C.中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要

　　D.兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過10%

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